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2017證券從業(yè)考試證券交易練習題庫
單項選擇題
1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
答案：D
3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，對個人負債總額超過公司注冊資本金( )的，不允許設立證券營業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術(shù)服務站經(jīng)營范圍的是( )。
A.交易業(yè)務咨詢、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現(xiàn)金提存
D.轉(zhuǎn)托管
答案：C
7.( )是無效的委托方式。
A.柜臺委托
B.電話委托
C.客戶直接向場內(nèi)交易員報單
D.網(wǎng)上委托
答案：C
8.營業(yè)部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度及精度
C.機型、容量、數(shù)量
D.通訊設備管理
答案：A
9.( )是指證券營業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。
A.資產(chǎn) B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案：C
10.證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
多項選擇題
1.證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務操作 D.內(nèi)部崗位責任
答案：AB
2.證券營業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
3.設立證券營業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
4.技術(shù)服務站可以經(jīng)營的業(yè)務范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務咨詢、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
C.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務
答案：ABC
7.一般而言，證券營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計算機房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡安全管理
答案：ABCD
8.證券營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營業(yè)部建立財務管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績
B.保證證券營業(yè)部經(jīng)營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營業(yè)部應該( )。
A.為每一個委托其買賣證券的投資者開立資金賬戶，分賬管理
B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買賣證券時，根據(jù)客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案：AC
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