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2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是( )。
A.到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)
B.到期交易凈價(jià)應(yīng)等于首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)應(yīng)大于首期交易凈價(jià)
D.到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)
2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在取得核準(zhǔn)并啟動(dòng)推廣工作，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A.90
B.15
C.60
D.30
3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
C.證券交易所根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
D.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
4、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由( )直接受理。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司
5、自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.2
B.3
C.1
D.5
6、所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理( )的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
7、證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由( )擔(dān)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
B.會(huì)員高級(jí)管理人員
C.證券交易所指定的人員
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的人員
8、采用( )方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。
A.柜臺(tái)委托
B.非柜臺(tái)委托
C.人工電話(huà)委托
D.自助委托
9、某股票進(jìn)行配股，除權(quán)日前收盤(pán)價(jià)為10元，配股方案是10配6，配股價(jià)為6元，其除權(quán)報(bào)價(jià)是( )。
A.7.5元
B.9元
C.8元
D.8.5元
10、( )為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)。
A.中央結(jié)算公司
B.中國(guó)人民銀行
C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D.交易所
參考答案
1、解析
本題考察全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的有關(guān)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容。買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)“大于”首期交易凈價(jià)，故選A。
2、解析
本題考察證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。其中第七項(xiàng)規(guī)定：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在“60個(gè)工作日內(nèi)”完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作，故選C。
3、解析
本題考察初始登記的類(lèi)別中“送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記”相關(guān)內(nèi)容。“中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券發(fā)行人”的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份，于“權(quán)益登記日”登記送股(轉(zhuǎn)增股)，故選D。
4、解析
本題考察證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由“中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司”直接受理，故選D。
5、解析
本題考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中“專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理”相關(guān)內(nèi)容。自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起“3個(gè)交易日內(nèi)”報(bào)證券交易所備案，故選B。
6、解析
本題考察轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦“融資融券業(yè)務(wù)”的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，故選B。
7、解析
本題考察會(huì)員制度中“日常管理”相關(guān)內(nèi)容。證券交易所會(huì)員代表由“會(huì)員高級(jí)管理人員”擔(dān)任，故選B。
8、解析
本題考察柜臺(tái)委托相關(guān)內(nèi)容。采用“柜臺(tái)委托”方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠，故選A。BCD選項(xiàng)，均不是客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，故錯(cuò)誤。
9、解析
本題考察除權(quán)與除息中“除權(quán)(息)參考價(jià)”的計(jì)算。根據(jù)公式：除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]÷(1+股份變動(dòng)比例)，計(jì)算如下：
(1)前收盤(pán)價(jià)：題目已知為“10”元;
(2)現(xiàn)金紅利：題目未告知，即為“0”;
(3)配股價(jià)格：題目已知為“6”元;
(4)股份變動(dòng)比例：題目已知配股方案為10配6，即[(10+6)-10]/10=0.6
將上述信息代入公式：除權(quán)(息)參考價(jià)=[(10-0)+6×0.6]÷(1+0.6)=13.6/1.6=8.5,元，故選D。
10、解析
本題考察全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收相關(guān)內(nèi)容。“全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心”為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，故選C。
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