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2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考模擬試題及答案
一、單項選擇題
1、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應( )向中國證監(jiān)會報送年報。
A.半年
B.每年
C.每月
D.每季
2、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于( )日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A.T+0
B.T+1
C.T+3
D.T+5
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為( )日。
A.T
B.T+3
C.T+4
D.T+8
4、 B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
5、 深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是( )。
A.股權(quán)登記日為R日
B.配股認購日為R+2日開始
C.交款結(jié)束日為R+7日
D.認購期為5個工作日
6、 差額清算方式的主要優(yōu)點是可以( )。
A.簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
C.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D.防止證券公司的經(jīng)營風險
7、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
8、 回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
9、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應于( )日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
10、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。
A.境內(nèi)自然人
B.境內(nèi)法人
C.定居國外的中國公民
D.臺灣地區(qū)的自然人
參考答案：
1、B
2、B
3、B
4、A
5、B
6、A
7、C
8、C
9、D
10、B
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