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2024年證券市場基本法律法規(guī)試卷題2套
無論是在學(xué)校還是在社會中，我們最不陌生的就是試卷了，經(jīng)過半個學(xué)期的學(xué)習(xí)，究竟學(xué)到了什么?需要試卷來幫我們檢驗。那么一般好的試卷都具備什么特點呢？下面是小編為大家收集的2024年證券市場基本法律法規(guī)試卷題，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券市場基本法律法規(guī)試卷題 1
一、單項選擇題
第1題資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第2題證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
本題 0.5 分
第3題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過( )個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
本題 0.5 分
第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A.單一客體
B.復(fù)雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
本題 0.5 分
第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
本題 0.5 分
第6題根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為( )。
A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。
本題 0.5 分
第7題背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.復(fù)雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。
本題 0.5 分
第8題( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的`其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
本題 0.5 分
第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
本題 0.5 分
第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
證券市場基本法律法規(guī)試卷題 2
組合型選擇題
1.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
�、�.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.B[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]略。
3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券
公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》第54條的.規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。
4.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。
�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.A[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.C[解析]根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
6.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.C[解析]根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當標明證券登記結(jié)算字樣。
7.《公司法》保護的是( )的合法權(quán)益。
�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
8.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
�、�.證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
�、�.建立客戶信用評估制度
Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。
10.下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
�、�.向董事會會議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
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