證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案

　　一、單項選擇題

　　(1)投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其(　　)。

　　A. 信用卡賬戶

　　B. 交易結(jié)算資金賬戶

　　C. 銀行定期儲蓄賬戶

　　D. 證券賬戶

　　(2)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的是(　　)。

　　A. 合規(guī)風險

　　B. 管理風險

　　C. 技術(shù)風險

　　D. 市場風險

　　(3)債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是(　　)。

　　A. 現(xiàn)券的市場價格

　　B. 現(xiàn)券的年利率

　　C. 回購期限

　　D. 資金的年收益率

　　(4)投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關系建立的過程不包括(　　)。

　　A. 簽署《風險揭示書》《客戶須知》

　　B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C. 開立證券交易資金賬戶

　　D. 分享投資收益，承擔投資損失

　　(5)中國結(jié)算公司一般在每(　　)收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期二

　　C. 星期三

　　D. 星期五

　　(6)上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務。

　　A. 上市公司

　　B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)

　　C. 社會中介機構(gòu)

　　D. 交易清算系統(tǒng)

　　(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在 (　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A. 證券公司

　　B. 商業(yè)銀行

　　C. 托管銀行

　　D. 政策性銀行

　　(8)證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過(　　) 個交易日。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　(9)深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費最高不超過(　　)港元。

　　A. 400

　　B. 450

　　C. 500

　　D. 600

　　(10)新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由(　　)持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。

　　A. 主承銷商

　　B. 發(fā)行人

　　C. 發(fā)行人保薦機構(gòu)

　　D. 證券公司

　　(11)新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是(　　)。

　　A. 凍結(jié)利息按季支付

　　B. 凍結(jié)資金計息期為3天

　　C. 資金凍結(jié)在指定的申購專戶

　　D. 市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)

　　(12)融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為(　　)。

　　A. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B. 融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×證券市值)×100%

　　D. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　(13)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應當向(　　)提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。

　　A. 國有資產(chǎn)管理部門

　　B. 證券交易所

　　C. 證券登記結(jié)算公司

　　D. 當?shù)卣��?/p>

　　(14)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

　　A. 境內(nèi)上市公司

　　B. 海外上市公司

　　C. 非上市公司

　　D. 民營企業(yè)

　　(15)證券公司的誕券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　(16)進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 50%

　　C. 100%

　　D. 200%

　　(17)上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前(　　)個交易日發(fā)布公告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　(18)權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金(　　)萬人民幣。

　　A. 100萬

　　B. 200萬

　　C. 500萬

　　D. 800萬

　　(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出×股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價l0.70元，時間l3：35;乙的賣出價l0.40元，時間13：40;丙的賣出價l0.75元，時問13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。

　　A. 甲、乙、丙、丁

　　B. 乙、甲、丁、丙

　　C. 丁、乙、甲、丙

　　D. 丙、丁、甲、乙

　　(20)柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由(　　)報出。

　　A. 投資者

　　B. 證券公司

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證監(jiān)會

　　(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為(　　)。

　　A. 每股價格

　　B. 每份基金價格

　　C. 每百元面值債券的價格

　　D. 每份權(quán)證價格

　　(22)上海證券交易所和深圳證券交易所(　　)要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。

　　A. 每日

　　B. 每周一次

　　C. 每個交易日

　　D. 每月一次

　　(23)證券公司申請?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務因該滿足申請日前(　　)個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 9

　　D. 12

　　(24)國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示(　　)。

　　A. 3個月回購

　　B. 資金年收益率為3%

　　C. 3年期國債

　　D. 3天回購

　　(25)不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是(　　)。

　　A. 上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所

　　C. 國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　D. 場外交易市場

　　(26)對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的(　　)。

　　A. 交易時間

　　B. 撮合交易時間

　　C. 詢價時間

　　D. 大宗交易時間

　　(27)證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是(。)。

　　A. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C. 為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　(28)深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括(　　)。

　　A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

　　B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C. 最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

　　D. 前一交易日的基金份額凈值

　　(29)上海證券交易所于(　　)開辦了以國俄為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

　　A. 1993年10月

　　B. 1993年12月

　　C. 1994年10月

　　D. 1994年12月

　　(30)全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以(　　)進行的債券交易行為。

　　A. 競價方式

　　B. 詢價方式

　　C. 招投標方式

　　D. 定價方式