2015證券從業(yè)資格考試真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場(chǎng)操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。
第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題我國(guó)證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】D
【答案解析】場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。
第6題資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元。(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。
第7題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】D
【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。
第8題在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】A
【答案解析】次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
第9題未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】A
【答案解析】目前，我國(guó)絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S”標(biāo)示。
第10題證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。
A.注冊(cè)資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】C
【答案解析】證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。
第11題在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
【正確答案】B
【答案解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
第12題我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時(shí)間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【正確答案】A
【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場(chǎng)的規(guī)則，除能接受流通盤在5 000萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。
第13題國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)()與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)中央銀行與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的國(guó)際組織。
第14題在美國(guó)，可將()視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。
A.長(zhǎng)期國(guó)債利率
B.短期國(guó)庫(kù)券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
【正確答案】B
【答案解析】美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。
第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
【正確答案】B
【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。
第16題下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所
C.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過(guò) 200 人
D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度
【正確答案】C
【答案解析】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)[第89號(hào)令]《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡(jiǎn)稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過(guò)定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過(guò)200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
第17題穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】A
【答案解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。
第18題現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社�；鹄硎聲�(huì)直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。
A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
【正確答案】A
【答案解析】全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社�；鹜泄苋送泄�。社�；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
A.全部股東
B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的
C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的
D.目前登記在冊(cè)的所有
【正確答案】C
【答案解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
第20題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
第21題證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。
A.1 000萬(wàn)
B.5 000萬(wàn)
C.1億
D.3億
【正確答案】B
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。
第22題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。
A.二級(jí)市場(chǎng)
B.次級(jí)市場(chǎng)
C.流通市場(chǎng)
D.一級(jí)市場(chǎng)
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。
第23題股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過(guò)。
A.半數(shù)
B.三分之一
C.三分之二
D.全數(shù)
【正確答案】A
【答案解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
第24題我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。
A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今
【正確答案】B
【答案解析】全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。
第25題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。
A.代持制
B.實(shí)名制
C.代理制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】B
【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第26題國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩
【正確答案】A
【答案解析】國(guó)際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
第27題()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
【正確答案】D
【答案解析】QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。
第28題()對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】B
【答案解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
第29題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.產(chǎn)品分級(jí)
B.產(chǎn)品規(guī)模
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品收益
【正確答案】A
【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
第30題當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.保障基金
C.保護(hù)基金
D.保證金
【正確答案】C
【答案解析】保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
第41題()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
A.國(guó)家股
B.外資股
C.社會(huì)公眾股
D.法人股
【正確答案】B
【答案解析】外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。
第42題()是投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國(guó)際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機(jī)性資本流動(dòng)
【正確答案】D
【答案解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是國(guó)際短期資本流動(dòng)的一種，它是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。
第43題我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。
A.萌芽期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.再度發(fā)展期
【正確答案】D
【答案解析】機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。
第44題證券交易所在每個(gè)交易日()，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.開市前
【正確答案】D
【答案解析】證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。
第45題目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。
A.征收4%
B.暫不征收
C.征收1%
D.征收2%
【正確答案】B
【答案解析】目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。
第46題電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。
A.自助終端系統(tǒng)
B.客戶端委托系統(tǒng)
C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)
D.電腦交易系統(tǒng)
【正確答案】D
【答案解析】電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)�？蛻敉ㄟ^(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。
第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托()來(lái)進(jìn)行的。
A.上海證券交易所或深圳證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司
D.證券經(jīng)紀(jì)商
【正確答案】D
【答案解析】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。
第48題記名股票的特點(diǎn)不包括()。
A.股東權(quán)利歸屬記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.安全性較差
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
【正確答案】C
【答案解析】記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。
第49題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第50題證券投資基金的資金主要投向()。
A.實(shí)業(yè)
B.郵票
C.有價(jià)證券
D.珠寶
【正確答案】C
【答案解析】基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。
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