2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎(chǔ)考點知識

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試.下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎(chǔ)考點知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績有效期分類管理：

　　入門資格考試長期有效

　　專業(yè)資格考試成績合格后，應(yīng)當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效

　　管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機構(gòu)聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　3. 4. 5.

　　協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構(gòu)，應(yīng)當10日內(nèi)向協(xié)會報告

　　3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會報告

　　基金銷售機構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構(gòu);專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　保薦機構(gòu)更換保薦人代表，財務(wù)顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告

　　個人申請保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

　　2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

　　5. 未負有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)

　　保薦機構(gòu)的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件如下：

　　1. 具有證券從業(yè)資格。

　　2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　4. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　5. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　第二章 執(zhí)業(yè)行為

　　1. 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　2015年1月5日發(fā)布，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　誠信信息的效力期限：

　　(一) 基本信息長期有效

　　(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年

　　2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)范圍

　　證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務(wù);不能同時在其他機構(gòu)任職或同時接受其他機構(gòu)的委托

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