- 相關(guān)推薦
2024年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)整理
整理就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的回顧和分析的書面材料，它可以使我們更有效率，是時(shí)候?qū)懸环菡砹�。那么整理有什么格式呢？以下是小編為大家收集�?024年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)整理，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
一、證券交易市場概述
�。ㄒ唬┳C券交易市場的定義和功能
證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場。其主要功能包括：提供證券交易的場所和設(shè)施；形成較為合理的價(jià)格；引導(dǎo)資金合理流動(dòng)、資源優(yōu)化配置；及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞證券交易信息；對整個(gè)證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控。
（二）證券交易市場的分類
1、按交易場所劃分：可分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。場內(nèi)交易市場即證券交易所市場，是高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的場所；場外交易市場是在證券交易所之外進(jìn)行證券交易的市場，包括柜臺市場、第三市場、第四市場等。
2、按交易對象劃分：可分為股票市場、債券市場、基金市場等。
3、按交易方式劃分：可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場。現(xiàn)貨市場是指即期交易市場，交易雙方在成交后即時(shí)進(jìn)行清算交割；衍生品市場則是交易各種金融衍生品的市場，如期貨、期權(quán)、互換等。
二、證券交易程序
1、開戶
投資者在進(jìn)行證券交易前，需要先在證券公司開立證券賬戶和資金賬戶。證券賬戶用于記錄投資者持有的證券種類和數(shù)量，資金賬戶用于存放投資者買賣證券的資金。
2、委托
投資者向證券公司發(fā)出買賣證券的指令，稱為委托。委托方式主要有柜臺委托、電話委托、網(wǎng)上委托等。委托指令應(yīng)包括證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等內(nèi)容。
3、成交
證券公司將投資者的委托指令傳遞到證券交易所，由交易所的交易系統(tǒng)按照 “價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先” 的原則進(jìn)行撮合成交。成交后，交易所將成交信息反饋給證券公司，證券公司再通知投資者。
4、清算與交割
清算：是指在證券交易過程中，對買賣雙方的證券和資金進(jìn)行核算的過程。清算包括證券清算和資金清算兩個(gè)方面。
交割：是指證券買賣雙方在成交后，按照約定的時(shí)間和方式進(jìn)行證券和資金的交付。交割方式主要有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。
5、過戶
對于記名證券，在成交后需要辦理過戶手續(xù)，將證券的所有權(quán)從賣方轉(zhuǎn)移到買方。過戶一般由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
三、證券交易規(guī)則
1、交易時(shí)間
證券交易時(shí)間一般為周一至周五的上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00。不同的證券交易所有可能會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
2、漲跌幅限制
為了防止證券價(jià)格過度波動(dòng)，證券交易所對股票、基金等證券品種實(shí)行漲跌幅限制。漲跌幅限制一般為 10%，ST 股票的漲跌幅限制為 5%。
3、交易單位
證券交易的單位稱為 “手”。股票交易中，每 100 股為一手；基金交易中，每 100 份為一手。
4、“T+1” 交易制度
目前我國 A 股市場實(shí)行 “T+1” 交易制度，即投資者當(dāng)天買入的股票，要到下一個(gè)交易日才能賣出。而債券、基金等品種可以實(shí)行 “T+0” 交易制度，即當(dāng)天買入當(dāng)天可以賣出。
四、融資融券交易
1、融資融券交易的定義和特點(diǎn)
融資融券交易是指投資者向證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。融資融券交易具有杠桿效應(yīng)，可以放大投資者的收益和風(fēng)險(xiǎn)。
2、融資融券交易的條件和流程
條件：投資者需要在證券公司開立融資融券賬戶，并滿足一定的資產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗(yàn)等條件。同時(shí)，投資者需要提供足夠的擔(dān)保物，如現(xiàn)金、股票、債券等。
流程：投資者向證券公司提出融資融券申請，證券公司對投資者進(jìn)行資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評估。審查通過后，投資者與證券公司簽訂融資融券合同，并在賬戶中存入擔(dān)保物。投資者可以根據(jù)自己的需求進(jìn)行融資買入或融券賣出操作。在交易過程中，證券公司會(huì)對投資者的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，確保擔(dān)保物充足。當(dāng)投資者需要償還融資融券債務(wù)時(shí)，可以通過賣出證券或現(xiàn)金還款等方式進(jìn)行。
3、融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)控制
保證金比例：證券公司會(huì)根據(jù)市場情況和投資者的信用狀況，確定融資融券交易的保證金比例。保證金比例越高，投資者的杠桿效應(yīng)越小，風(fēng)險(xiǎn)也相對較低。
維持擔(dān)保比例：投資者需要保持擔(dān)保物價(jià)值與融資融券債務(wù)的比例在一定水平以上，稱為維持擔(dān)保比例。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于一定值時(shí)，證券公司會(huì)要求投資者追加擔(dān)保物或償還部分債務(wù)。如果投資者未能及時(shí)采取措施，證券公司有權(quán)對投資者的賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉。
五、證券交易的監(jiān)管
（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)
我國證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
（二）監(jiān)管內(nèi)容
1、市場準(zhǔn)入監(jiān)管：對證券市場的參與者，如證券公司、基金公司、上市公司等進(jìn)行資格審查和審批。
2、交易行為監(jiān)管：對證券交易中的內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰。
3、信息披露監(jiān)管：要求上市公司、證券公司等市場主體按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，保證投資者的知情權(quán)。
4、風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)管：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
六、證券交易的技術(shù)分析
1、技術(shù)分析的定義和假設(shè)
技術(shù)分析是通過分析證券市場的歷史價(jià)格和成交量等數(shù)據(jù)，預(yù)測證券價(jià)格未來走勢的方法。技術(shù)分析的假設(shè)包括市場行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢移動(dòng)、歷史會(huì)重演。
2、技術(shù)分析的主要指標(biāo)和方法
主要指標(biāo)：包括移動(dòng)平均線、相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）、隨機(jī)指標(biāo)（KDJ）、布林線等。
3、技術(shù)分析的局限性
技術(shù)分析雖然可以為投資者提供一定的參考，但也存在局限性。技術(shù)分析主要基于歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不能完全預(yù)測未來市場的變化；技術(shù)分析容易受到市場情緒和突發(fā)事件的影響，準(zhǔn)確性難以保證；技術(shù)分析對于長期投資的指導(dǎo)作用相對較弱。
總之，證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》中的交易相關(guān)考點(diǎn)涵蓋了證券交易市場的各個(gè)方面，包括市場概述、交易程序、交易規(guī)則、融資融券交易、監(jiān)管以及技術(shù)分析等。掌握這些考點(diǎn)，對于理解證券市場的運(yùn)行機(jī)制和進(jìn)行證券投資具有重要意義。
【證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)整理】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案07-30
2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識備考題及答案06-11
2023年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識高頻試題及答案02-06
2023證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識》精選復(fù)習(xí)題（附答案）02-14
證券從業(yè)資格模擬試題及答案02-02
常用的證券交易規(guī)則07-27
計(jì)算機(jī)應(yīng)用基礎(chǔ)知識�？键c(diǎn)04-15
證券交易暫停和終止的情形07-12