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2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識備考復(fù)習(xí)題（附答案）
一、單項選擇題
1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是()。
A.《格拉斯?斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易法》
2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額()時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%
10.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。
A.稅前利潤
B.資本公積
C.盈余公積
D.稅后利潤
11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
A.5000萬
B.l億
C.2億
D.5億
13.資產(chǎn)評估報告書必須由()。
A.政府主管部門撰寫
B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨立撰寫
C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫
14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。
A.發(fā)行時
B.轉(zhuǎn)讓時
C.稅前
D.稅后
16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和
額外費用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是()。
A.代理成本
B.米勒模型
C.MM公司稅模型
D.破產(chǎn)成本模型
17.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
A.2.45%
B.4.32%
C.6.01%
D.6.32%
18.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3億元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。
A.中國證監(jiān)會
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.承銷的證券公司
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
26.詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。
A.未按時提交年度總結(jié)報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.準(zhǔn)確性原則
B.及時性原則
C.真實性原則
D.完整性原則
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均()。
A.稅前利潤的50%
B.稅前利潤的20%
C.可分配利潤的50%
D.可分配利潤的30%
33.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)()。
A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.中國證監(jiān)會
D.監(jiān)事會
35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢價增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.2個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個交易日
后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000，3
B.5000，3
C.3000，5
D.5000，5
42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長為()年。
A.1，5
B.1，6
C.2，5
D.2，6
43.變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可
轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告()。
A.1，至少發(fā)布3次
B.2，至少發(fā)布3次
C.2，至少發(fā)布2次
D.2，至少發(fā)布5次
44.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利
潤比上年下降()以上的情形。
A.10%
B.l5%
C.20%
D.50%
45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過
()日。
A.20
B.30
C.60
D.90
46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.4億元
D.5億元
48.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。
A.1億美元
B.2億人民幣
C.5億美元
D.10億美元
49.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提
下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于l00%
C.不低于80%
D.不高于80%
50.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過()億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。
A.100
B.200
C.300
D.500
51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)
人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
52.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計
年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。
A.1
B.2
C.3
D.4
53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，()。
A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣
B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣
C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣
D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣
54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于()億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。
A.40，5
B.30，3
C.20，3
D.30，5
55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送()。
A.持續(xù)上市總結(jié)報告書
B.招股說明書
C.信息備忘錄
D.招股章程
56.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
A.15
B.10
C.5
D.3
57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧
問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A.3
B.5
C.10
D.15
58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
60.并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中
國證監(jiān)會聘任，共計()名。
A.10
B.15
C.25
D.35
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史�！督鹑诜⻊�(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影
響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了
金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
2.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。l998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和
上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制，但上市交易則采用核準(zhǔn)制。
3.D
【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員
資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名
以內(nèi)。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行
問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行
管理操作規(guī)程》，自2009年5月15日起施行。
5.B
【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，
除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承
銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
6.B
【解析】根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以
下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
7.C
【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時;(3)單獨或者合計持有公司l0%以上股份的股東請求時;(4)董事會認(rèn)為必要時;(5) 監(jiān)事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。
8.C
【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%
以上的股東的提案。
9.B
【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)l(xiāng)0%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
10.D
【解析】公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;至于收購的資金來源，應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;公司收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
11.A
【解析】國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。
12.A
【解析】目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
13.B
【解析】資產(chǎn)評估報告書必須由資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨立撰寫。
14.C
【解析】本題考查不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估的情形。
15.D
【解析】公司發(fā)行優(yōu)先股，要支付籌資成本，還要定期支付股利。但它和債券不同，其
股利一般在稅后支付，不涉及所得稅扣減問題，且沒有固定到期日。
16.D
【解析】本題考查破產(chǎn)成本模型的相關(guān)內(nèi)容。
18.A
【解析】終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
19.D
【解析】本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件。
20.B
【解析】《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000
萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
21.C
【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于3000
萬元。
22.B
【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過
7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)
行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一
保薦機(jī)構(gòu)。
23.C
【解析】股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
24.D
【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第4
天(T+4日)，對未中簽部分的申購款予以解凍。
25.A
【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。
26.B
【解析】本題考查從詢價對象名單中去除的情形。
27.C
【解析】本題考查信息披露原則中的真實性原則。
28.D
【解析】經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：購銷商品、提供勞務(wù)等關(guān)聯(lián)交易應(yīng)披露最近3年
及1期關(guān)聯(lián)交易方情況和交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法等。
29.B
【解析】招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告。
30.A
【解析】本題考查財務(wù)會計信息報表披露的相關(guān)知識。
31.B
【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。
32.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3
年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。
33.C
【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。
34.A
【解析】改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。
35.A
【解析】非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。36.D
【解析】詢價增發(fā)、比例配售過程中，T+3日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。
37.D
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。
38.B
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
39.A
【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元的公司除外。
40.B
【解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。
41.A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易
日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
42.B
【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。
43.A
【解析】變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)
賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人l次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。
44.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年
營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
45.D
【解析】債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不
得超過90日。
46.D
【解析】企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
47.B
【解析】任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。
48.D
【解析】國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民
幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項
目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。
49.B
【解析】保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于
100%的前提下，募集人才能償付本息。
50.A
【解析】H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超
過1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。
51.B
【解析】上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。
52.A
【解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會
計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。
53.B
【解析】境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。
54.A
【解析】H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于40億港元，且最近
1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利
和市值的要求。
55.A
【解析】上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。
56.D
【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個
上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，
向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
57.D
【解析】收購人在報送上市公司收購報告書之日起l5日后，公告其要約收購報告書、財
務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
58.D
【解析】中國證監(jiān)會依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
59.A
【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股
東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)
手續(xù)。
60.C
【解析】并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，
由中國證監(jiān)會聘任，共計25名。
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