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2017證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》考試要點(diǎn)
證券交易所是證券市場的核心但不是證券市場的主體，證券市場的主體是范圍更廣闊的場外市場。核心不等于主體。下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》考試要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
基金份額持有人
基金份額持有人概念：基金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。基金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第九章七十條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：
(1) 分享基金財產(chǎn)收益。
(2) 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
(3) 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
(4) 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
(5) 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
(6) 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
(7) 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
(8) 基金合同約定的其他權(quán)利
基金份額持有人必須必須承擔(dān)下列義務(wù)：
(1) 遵守基金契約
(2) 繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用
(3) 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
(4) 不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)
公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。
(1) 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金
(2) 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求
基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：
(1) 基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人�；鹜泄苋说淖杂胸敭a(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍�、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
(2) 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權(quán)不得相互抵消
(3) 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)勢執(zhí)行
(4) 基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立
法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬元以上或者50萬元以下的處罰;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬元以上30萬元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
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