2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習(xí)題及答案解析

　　一、單選題

　　1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易應(yīng)適用( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國合同法》

　　C.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

　　D.《中華人民共和國金融法》

　　答案.A

　　答案解析.《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　2.在中華人民共和國境內(nèi)，《證券法》未規(guī)定公司債券的交易的，應(yīng)優(yōu)先適用( )。

　　A.《中華人民共和國合同法》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國金融法》

　　D.《中華人民共和國保險(xiǎn)法》

　　答案.B

　　答案解析.《證券法》第四條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　3.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )。

　　A.公開、公平、公正

　　B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　C.適應(yīng)性原則

　　D.全面性原則

　　答案.A

　　答案解析.《證券法》第五條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　4.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行( )。

　　A.統(tǒng)一經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B.統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　C.分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　D.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　答案.D

　　答案解析.《證券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于內(nèi)幕信息。

　　A.百分之五

　　B.百分之十

　　C.百分之三十

　　D.百分之五十

　　答案.C

　　答案解析.第七十五條　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　6.下列屬于公開發(fā)行的有( )。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券的

　　B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過50人的

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

　　答案.A

　　答案解析.《證券法》第十條規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券的;(二)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票報(bào)送的文件有( )。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.審計(jì)報(bào)告

　　C.招股說明書

　　D.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　答案.C

　　答案解析.《證券法》第十二條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件:(一)公司章程;(二)發(fā)起人協(xié)議;(三)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;(四)招股說明書;(五)代收股款銀行的名稱及地址;(六)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　8.公司公開發(fā)行股票改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.董事長

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　答案.D

　　答案解析.《證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

　　9.股份有限公司公開發(fā)行債券，其凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　答案.B

　　答案解析.《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;(二)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;(六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　10.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A.直銷

　　B.經(jīng)銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　答案.C

　　答案解析.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　11.股票發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，該股票采取的是( )。

　　A.平價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.溢價(jià)發(fā)行

　　D.中間價(jià)發(fā)行

　　答案.C

　　答案解析.《證券法》第三十四條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

　　12.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.5000

　　D.6000

　　答案.C

　　答案解析.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　13.證券的代銷期限最長不超過( )日。

　　A.30

　　B.90

　　C.120

　　D.180

　　答案.B

　　答案解析. 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　14.證券公司在代銷期內(nèi)，所代銷證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給( )。

　　A.認(rèn)購人

　　B.發(fā)行人

　　C.保薦人

　　D.承銷人

　　答案.A

　　答案解析. 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

　　15.股票發(fā)行采用( )方式，期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　A.經(jīng)銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.直銷

　　答案.B

　　答案解析.《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　16.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照( )返還股票認(rèn)購人。

　　A.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息

　　B.發(fā)行價(jià)并減銀行同期存款利息

　　C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期袋款利息

　　D.發(fā)行價(jià)并減銀行同期存款利息

　　答案.A

　　答案解析. 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　17.下列關(guān)于證券交易的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.依法發(fā)行的股票在法律限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　B.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　C.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　D.依法公開發(fā)行的公司債券可以在任一交易所上市交易

　　答案.D

　　答案解析.《證券法》第三十九條規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

　　18.下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易所從業(yè)人員在任期內(nèi)不得直接買賣股票

　　B.證券公司從業(yè)人員在任期間不得借他人名義持有股票

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任前已持有的股票可以繼續(xù)持有

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　答案.C

　　答案解析.《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的.其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　19.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )，不得買賣該種股票。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　答案.B

　　答案解析. 《證券法》第四十五條規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　20.上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入后( )賣出，由此所得收益歸該公司所有。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　答案.C

　　答案解析. 《證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

　　21.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　答案.A

　　答案解析.《證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　22.股份有限公司申請股票上市其公司股本總額不少于( )萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　答案.C

　　答案解析.《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。