2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題及答案解析
23.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.A
答案解析.《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
24.公司申請公司債券上市交易，該公司債券的期限至少為( )年。
A.0.5
B.1
C.2
D.3
答案.B
答案解析.《證券法》第五十七條規(guī)定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
25.公司申請公司債券上市交易，其實際發(fā)行額不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.D
答案解析.《證券法》第五十七條規(guī)定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
26.申請可轉換為股票的公司債券上市與普通公司債券相比，多報送債券交易所的文件是( )。
A.審計報告
B.資產評估報告
C.上市報告書
D.上市保薦書
答案.D
答案解析.《證券法》第五十八條規(guī)定，申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
27.證券公司最近( )年連續(xù)虧損，證券交易所應該決定暫停其公司債券上市交易。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案.A
答案解析.《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
28.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案.B
答案解析.《證券法》第六十五條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告
29.持有公司( )以上股份的股東屬于證券交易內幕信息知情人。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之二十
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
30.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )屬于內幕信息。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務擔保的重大變更;(五)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關方案;(八)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
31.采取( )收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
A.協(xié)議
B.要約
C.橫向
D.縱向
答案.B
答案解析.《證券法》第九十三條規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
32.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案.B
答案解析.《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
33.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第九十六條規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
34.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起( )日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
A.百分之三;2
B.百分之三;3
C.百分之五;2
D.百分之五;3
答案.D
答案解析. 《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
35.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之二十
B.百分之二十五
C.百分之三十
D.百分之三十五
答案.C
答案解析. 《證券法》第八十八條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
36.收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。
A.10;60
B.10;30
C.30;45
D.30;60
答案.D
答案解析.《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
37.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款
A.百分之一以上百分之三以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.百分之三以上百分之五以下
D.百分之五以上百分之十以下
答案.B
答案解析.《證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
38.收購要約的期限為( )。
A.30~45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
39.下列有關公司公開發(fā)行新股必須具備的條件中，說法錯誤的是( )
A.具備持續(xù)盈利能力
B.財務狀況良好
C.具備健全且運行良好的組織機構
D.凈資產不低于人民幣6000萬元
參考答案：D
參考解析：《證券法》第十三條公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構;(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(四)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
40.下列關于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是( )
A.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
B.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
C.公司被宣告破產的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
D.公司所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
參考答案：C
參考解析：第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產;(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;(五)公司最近二年連續(xù)虧損。第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
41、單位違反《證券法》規(guī)定的，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以( )罰款
A.十萬元以上一百萬元以下
B.十萬元以上五百萬元以下
C.十萬元以上二百萬元以下
D.十萬元以上六十萬元以下
參考答案：D
參考解析：《證券法》第二百零三條 違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
42、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于( )
A.內幕交易行為
B.欺詐客戶行為
C.操縱市場行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
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