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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
(1)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A: 擔(dān)保債券
B: 抵押債券
C: 優(yōu)先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)�？赊D(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
(2) 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為( )。
A: 揚(yáng)基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無(wú)國(guó)籍債券
答案:A
解析:
在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值。故也被稱為“無(wú)國(guó)籍債券”。
(3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )。
A: 初級(jí)市場(chǎng)
B: 二級(jí)市場(chǎng)
C: 流通市場(chǎng)
D: 次級(jí)市場(chǎng)
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
(4) ( )的頒布實(shí)施.
以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D: 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)
和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。
后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
(6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。
A: 發(fā)行方式
B: 嵌人式衍生產(chǎn)品
C: 收益保障性
D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
答案:D
解析:
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費(fèi)的是( )。
A: 經(jīng)手費(fèi)
B: 證管費(fèi)
C: 過(guò)戶費(fèi)
D: 審汁費(fèi)
答案:D
解析: 審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。
(9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升
B: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降
C: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升
D: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
(10)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3
名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
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