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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》沖刺練習(xí)題及答案
本證券是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，它只間接地反映實(shí)際資本的運(yùn)動(dòng)狀況。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》沖刺練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.在我國，( )的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D.《證券公司管理暫行辦法》
22.武士債券的面值貨幣為( )。
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國貨幣
D.國際貨幣單位
3.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。
A.8
B.10
C.12
D.20
4.證券投資基金在美國被稱為( )。
A.單位信托基金
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.信托基金
5.以下對公司型基金的認(rèn)識中正確的是( )。
A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
6.下列說法中不正確的是( )。
A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
7.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.社會(huì)基金管理
C.證券投資基金業(yè)務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
8.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
9.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣( )。
A.1元
B.1億元
C.2元
D.2億元
10.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥�2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》�！豆緜l(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。
2.B�！窘馕觥课涫總怯煞侨毡景l(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.C�！窘馕觥课覈趪H市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
4.C�！窘馕觥繉τ谧C券投資基金而言，各國稱謂不同。美國稱共同基金，英國和我國香港地區(qū)稱單位信托基金，日本和我國臺灣地區(qū)則稱證券投資信托基金等。
5.B�！窘馕觥緼項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。
6.D�！窘馕觥砍袚�(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)之一，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.C�！窘馕觥磕壳拔覈鸸芾砉镜臉I(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。
8.A�！窘馕觥炕鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。
9.A�！窘馕觥坑深}意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額=(60-20)÷40=1(元)。
10.C。【解析】證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
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