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2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題
(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
�、�.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
�、�.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、
會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.
并按交易日制作證券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列
�、�.恒生指數(shù)期貨
�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
�、�.上證綜合指數(shù)期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：
芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列、
芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、
中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。
(3) 證券交易市場包括( )。
�、�.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所
�、�.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。
證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。
(4)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點.
定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。
Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性
�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
Ⅲ.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
�、�.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)
批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。
連續(xù)交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)
交易過程中提供更多的價格信息.
(5) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
�、�.投資者的身份不同
�、�.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
�、�.基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
�、�.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。
�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施
Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息
�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、颉ⅱ髢身�，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.
由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，
董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。
(7) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.
應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，
依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：
不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、
高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
(8) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。
�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券
�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。
政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
(9) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢Ⅱ.基金規(guī)模
�、�.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：
二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。
(10)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。
�、�.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%
�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%
Ⅲ.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%
Ⅳ.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
沖刺題二：
(1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
�、�.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日
�、�.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
�。�(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，
通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
�。�(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.
通常會在幾個工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
(2) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。
�、�.定期存款單Ⅱ.短期債券
Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、
商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。
(3)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴(kuò)張貸款規(guī)模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、
在公開市場上買進(jìn)有價證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。
(4) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
�、�.市場交易活動的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;
市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )
�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同
�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，
是因為購買力風(fēng)險不同
�、�.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、
經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
Ⅰ.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、繇椘贩N結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，
其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
(8) 以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
�、�.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機(jī)制
�、�.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認(rèn)識正確的是( )。
�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.
基金反映的是信托關(guān)系
�、�.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。
�、�.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
�、�.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額
�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
沖刺題三：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
�、�.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、
不確定性或高風(fēng)險性。
(52) 編制股價指數(shù)的步驟有( D)。
Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
�、�.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數(shù)化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步
.指數(shù)化。
(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
�、�.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
Ⅲ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、
債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、
債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(54) 操縱市場的行為包括(D )。
�、�.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數(shù)量
�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
�、�.與他人串通，以事先約定的價格相互進(jìn)行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數(shù)量;②
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.
影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(55) 平臺交易采用( )方式。
�、�.報價交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標(biāo)交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，
可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補(bǔ)券。
平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，
交易商可以以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。
(56) 下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小
�、�.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負(fù)債.不是資本金。
(57) 下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有( )。
�、�.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
�、�.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票
�、�.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.
被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細(xì).是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
�、�.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，
同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，
常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
(59) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
�、�.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數(shù)量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，
即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。
反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。
(60) 下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有( )。.
�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu).
通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。
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