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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。但資本證券的活動(dòng)可以促使財(cái)富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠(yuǎn)期匯合約
D.利率互換
2.關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉(cāng)的。
A.對(duì)沖
B.實(shí)物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉(zhuǎn)手交易
4.關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶(hù)報(bào)告制度，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶(hù)報(bào)告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
5.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
6.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
7.下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是( )。
A.權(quán)利栽體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)人不同
8.在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券的證券稱(chēng)為( )。
A.預(yù)托證券
B.存托憑證
C.轉(zhuǎn)賬憑證
D.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
10.證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。故c項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
4.D�！窘馕觥肯迋}(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況.以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
5.C�！窘馕觥炕Q是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。
6.A�！窘馕觥繖�(quán)證的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)�？煞譃楣蓹�(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證;(2)根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證;(3)按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證;(4)按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類(lèi)別;(5)按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。
7.D。【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別包括：(1)權(quán)利載體不同;(2)行權(quán)方式不同;(3)權(quán)利內(nèi)容不同。
8.B�！窘馕觥看嫱袘{證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱(chēng)預(yù)托憑證，是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的證券的證券。
9.A�！窘馕觥抠Y產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
10.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”、“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”、“次級(jí)市場(chǎng)”。
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