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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試模擬題型及答案
證券市場的建立和發(fā)展是我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的重要成果之一,證券市場已經(jīng)成為我國社會主義市場經(jīng)濟體系的一個重要的有機組成部分,為我國的經(jīng)濟體制和國有企業(yè)改革以及國民經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試模擬題型，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括( )。
A.優(yōu)勢
B.機會
C.創(chuàng)新
D.威脅
2.已上市流通股份包括( )。
A.A股
B.B股
C.境外上市外資股
D.其他
3.以下關(guān)于收益公司債券的說法中正確的是( )。
A.有固定到期日
B.清償時債權(quán)排列順序先于股票
C.其利息只在公司有盈利時才支付
D.未付利息可以累加
4.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
B.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會
5.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
6.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長
B.發(fā)起主體增加
C.機構(gòu)投資者范圍增加
D.二級市場交易十分活躍
7.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括( )。
A.恒生中國企業(yè)指數(shù)
B.恒生中資企業(yè)指數(shù)
C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
D.恒生中國內(nèi)地25
8.控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.該公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
10.被認定為市場禁入者的人員( )。
A.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員
B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù).
C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事
D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.ABD。【解析】SWOT分析包括4個考察維度，即優(yōu)勢、劣勢、機會與威脅。
2.ABCD�！窘馕觥恳焉鲜辛魍ü煞菔侵敢言谧C券交易所上市交易的股份。具體包括：A股、B股、境外上市外資股和其他股份。
3.ABCD�！窘馕觥渴找婀緜且环N具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日.清償時債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。
4.ABD�！窘馕觥緾選項屬于契約型基金的特征。
5.AB。【解析】多頭套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類型。
6.ABC。【解析】2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主題增加;(2)機構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。
7.AB�！窘馕觥亢闵袊髽I(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。而C項的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項的恒生中國內(nèi)地25則分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。
8.BCD�！窘馕觥靠毓晒蓶|的行為規(guī)范包括：不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。
9.ABCD。【解析】如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
10.BCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
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