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證券從業(yè)資格《證券交易》模擬試題及答案

　　1、下列屬于政府債券的有( )

證券從業(yè)資格《證券交易》模擬試題及答案

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.央行票據(jù)

　　D.銀行債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B

　　解　　析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

　　2、權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有( )

　　A.百慕大式權(quán)證

　　B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D

　　3、合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金與經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開放式基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D

　　解　　析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　4、證券交易所的組織形式有( )

　　A.會(huì)員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, C

　　5、關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有( )

　　A.證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定

　　B.證券價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

　　D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, C

　　解　　析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競價(jià)市場，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。

　　6、在我國，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。

　　A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, D

　　解　　析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　7、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取( )措施。

　　A.專項(xiàng)調(diào)查

　　B.暫停或限制交易

　　C.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　D.要求整改

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, D

　　8、深圳證券交易所，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B, C

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。

　　9、深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )

　　A.自動(dòng)托管

　　B.固定買賣

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, C, D

　　10、下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.上海證券賬戶

　　C.深圳證券賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, D