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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題
我國的證券市場有著很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場有著獨特的特點，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.書面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財政部、公司
4.下列關(guān)于全國性社會保障基金的表述，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C.在大多數(shù)國家，社�；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣�
D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
5.證券資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券投資人
D.自律性組織
6.美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
7.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院證券委
B.國務(wù)院
C.中國證監(jiān)會
D.國家發(fā)展和改革委員會
8.2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A..《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》
D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司盈利變化而變化
D.浮動
10.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法中錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥控泿抛C券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：(1)商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;(2)銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
2.B�！窘馕觥孔C券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
3.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要包括：(1)公司(企業(yè));(2)政府和政府機(jī)構(gòu)。
4.C�！窘馕觥吭诖蠖鄶�(shù)國家，社�；鸱譃閮蓚�層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社�；鸸芾矸绞揭嗤耆煌Ｈ珖缘纳鐣Ｕ匣饘儆趪铱刂频呢斦杖�，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。
5.B�！窘馕觥孔C券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
6.C。【解析】美國的證券市場是從買賣政府債券開始的。
7.B�！窘馕觥繛榱朔e極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
8.D�！窘馕觥�2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
9.B�！窘馕觥績�(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
10.C�！窘馕觥繌睦碚撋险f，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。
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