企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)基本條件

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)，需要具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。下面小編為大家整理的企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)基本條件，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;

　　(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;

　　(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　(四)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;

　　(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;

　　(六)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;

　　(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;

　　(八)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;

　　(九)有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;

　　(十)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　企業(yè)申請融資融券相關(guān)知識：

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;

　　(三)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標準;

　　(四)負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;

　　(五)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;

　　(六)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　溫馨提示：獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。取得證監(jiān)會換發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)。

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