2017年證券法律法規(guī)模擬考試題
一、組合型選擇題
1、在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有( )。
�、�.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
�、�.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕
Ⅲ.公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置
Ⅳ.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【分數(shù)】1
【解析】對于融資融券業(yè)務的重要環(huán)節(jié).如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。
2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括( )。
�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
Ⅳ.接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
3、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
�、�.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第1款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件.并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
4、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關于集合計劃退出的.內容有( )。
�、�.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項
�、�.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法
�、�.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預約處理
�、�.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構成與處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】集合計劃資產(chǎn)的構成與處分是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃資產(chǎn)的介紹內容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內容均是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內容。
5、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有( )。
�、�.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
�、�.獨立董事可擔任合規(guī)負責人
�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
�、�.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告.同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
6、依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有( )。
�、�.公司名稱
�、�.公司住所
�、�.公司經(jīng)營范圍
�、�.公司法定代表人姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的.公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
7、下列屬于設立有限責任公司的條件有( )。
�、�.股東符合法定人數(shù)
�、�.符合最低注冊資本要求
�、�.有公司住所
�、�.有公司名稱
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。
8、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有( )。
�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時
�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時
�、�.監(jiān)事提議召開時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
9、下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有( )。
�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
�、�.由股東大會表決權2/3以上通過決定
�、�.由公司章程規(guī)定
�、�.由董事會主席決定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
10、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有( )。
�、�.沒收違法所得
Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可
�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務�？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員( )的管理。
�、�.資格審查
�、�.注冊登記
Ⅲ.崗位職責
�、�.執(zhí)業(yè)行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
12、下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有( )。
�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章
Ⅱ.對品種的上市進行監(jiān)督管理
�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
13、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有( )。
Ⅰ.董事會
�、�.股東會
Ⅲ.監(jiān)事會
�、�.股東大會
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。
14、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有( )。
�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員
�、�.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員
�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員.包括相關業(yè)務部門的管理人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
15、下列關于收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
�、�.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告
�、�.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準
Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【分數(shù)】1
【解析】根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。