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2016年證券從業(yè)機考卷《金融市場基礎(chǔ)知識》
第1題：證券投資者可分為( )兩大類。
A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)
B.機構(gòu)投資者和個人投資者
C.企事業(yè)法人機構(gòu)和各類基金公司
D.合格境外機構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者
答案：B
第2題：中央人民銀行的宏觀調(diào)控職能集中表現(xiàn)在( )?
A.貨幣政策和金融監(jiān)管
B.壟斷貨幣發(fā)行權(quán)
C.確定基本利率
D.經(jīng)理國庫
答案：A
第3題：下列不屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.全額結(jié)算制度
答案：D
第4題：下面不屬于公司債券的是( )。
A.保證公司債券
B.財務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
答案：B
第5題：下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料
C.確定基金收益分配方案’
D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
答案：C
第6題：上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
第7題：公司發(fā)行債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
第8題：證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.證券代銷
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
答案：B
第9題：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過( )人民幣。
A.30%，2億元
B.40%，2億元
C.30%，10億元
D.40%，10億元
答案：B
第10題：證券監(jiān)管的內(nèi)容不包括( )
A.嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場主體，即市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.加強信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C.禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易
D.為上市的股票開發(fā)渠道
答案：D
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