2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題（附答案）
2017年第一季度的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，為了方便考生更好的復習證券市場基本法律法規(guī)科目。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券市場基本法律法規(guī)的復習題，歡迎閱讀。
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)??。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說法正確的是??。
Ⅰ.是正確的
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構(gòu)
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的.標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時?不得提供的服務(wù)包括??。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立??。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。
�、�.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括??。
�、�.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)?應(yīng)當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定?具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制?公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財務(wù)顧問主辦人不少于5人?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題（附答案）】相關(guān)文章：
1.2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題及答案
2.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》復習題（附答案）
3.2017年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》復習題
4.2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》復習題庫（附答案）
5.2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復習題（附答案）
6.2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》考試題（附答案）