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2017證券資格考試《證券市場》練習題（附答案）
2017年證券從業(yè)資格考試的報名工作已經(jīng)開始了。為了方便考生更好的鞏固證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)科目的知識。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)科目的練習題，歡迎閱讀。
練習題一：
第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.決定公司總經(jīng)理的聘任
答案：D
第5題：根據(jù)( )，證券公司可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
答案：D
第7題：其他財務顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券發(fā)行業(yè)務
答案：A
第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.非法獲得內(nèi)幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
練習題二：
單項選擇題
第1題：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。
A.100萬
B.300萬
C.500萬
D.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題：同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
第8題：中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務院
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
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