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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題及答案

　　備考試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題及答案

　　第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　答案：D

　　第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有(　　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　答案：D

　　第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在(　　)全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　答案：D

　　第5題：根據(jù)(　　)，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　答案：C

　　第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　答案：D

　　第7題：其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8題：(　　)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　答案：C

　　第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　答案：B

　　備考試題二：

　　選擇題

　　第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　本題 1 分

　　第2題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　本題 1 分

　　第3題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　本題 1 分

　　第5題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　本題 1 分

　　第6題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　選擇題

　　第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　【正確答案】C

　　本題 1 分

　　第2題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私