2017證券從業(yè)考試《金融市場》復習題及答案
(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級公司債券
答案:C
解析:
受自身業(yè)務特點和政府法令的制約，
銀行業(yè)金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，
而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
(21) 下列各項中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B: 證券公司的控股股東及其關聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭
C: 未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開
答案:B
解析:
控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，
不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、
董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、
資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經(jīng)營、獨立核算、
獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，
防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。
(22) 完善內部控制機制的合理性原則是指( )。
A:
內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員
，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B:
內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、
業(yè)務范同、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標
C:
證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，
前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離
D: 承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
答案:B
解析:
內部控制的合理性原則，
是指內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，
以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D
項為獨立性原則。
(23) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。
A: 中國人民銀行
B: 國務院
C: 財政部
D: 中國人民檢察院
答案:A
解析:
中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——
反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，
是開展反洗錢工作的重要機構。
(24) 證券公司申請融資融券業(yè)務試點應具備的條件不包括( )。
A: 經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿5年
B: 公司治理健全
C: 客戶資產(chǎn)安全、完整
D: 公司財務狀況良好
答案:A
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，
應當具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年;②公司治理健全，內控有效，
能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、
高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好
;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整。客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。
(25) 會員制的證券交易所是( )。
A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體
B: 一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體
C: 一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體
D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體
答案:C
解析:
會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。
(26) 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，
除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，
且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
(27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。
A: 限制業(yè)務活動
B: 停止批準新業(yè)務
C: 責令暫停部分業(yè)務
D: 認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選
答案:B
解析:
證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，
對其采取下列措施：①限制業(yè)務活動;②責令暫停部分業(yè)務;③限制向董事、監(jiān)事、
高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監(jiān)事、
高級管理人員或者限制其權利;⑤
責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;⑥認定董事、監(jiān)事、
高級管理人員為不適當人選。
(28) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A: 一級
B: 二級
C: 三級
D: 四級
答案:A
解析:
符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準在
平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
(29) 證券市場的( )
功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A: 籌資一投資
B: 資本定價
C: 資本配置
D: 資本獲利
答案:C
解析:
題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場
一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，
另一方面為資金供給者提供了投資對象。
(30) 公司股權分置改革的動議應當由( )一致同意提出。
A: 高級管理人員
B: 董事會
C: 全體股東
D: 全體非流通股股東
答案:D
解析: 公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
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