2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》基礎題及答案

　　基礎題一：

　　第 1 題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務部門Ⅳ.母公司

　　· A.ⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　第 2 題

　　下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有(　　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　第 3 題

　　股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近5年無重大違法行為

　　· A.ⅠⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　第 4 題

　　下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　第 5 題

　　下列關于基金托管人的義務，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　�、�.應當遵守審慎經營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅣ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務�；�金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險�；�金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第 6 題

　　董事會中的職工代表的產生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　�、�.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅣ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　第 7 題

　　證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括(　　)。

　�、�.計劃說明書

　�、�.集合資產管理合同的擬定文本

　�、�.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表

　�、�.集合資產管理計劃的盈利預測

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅡⅣ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

　　第 8 題

　　下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　　Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅡⅠⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第 9 題

　　下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有(　　)。

　�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的'規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　第 10 題

　　證券賬戶名稱應當注明的內容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱

　�、�.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　· A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　· B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　· C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　· D.Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。