2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》應(yīng)試題及答案

　　應(yīng)試題一：

　　選擇題

　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A、利用未公開(kāi)信息交易罪

　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案： A

　　【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正確答案： D

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

　　6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

　　A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　正確答案： A

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　11、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

　　15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B、保管基金資產(chǎn)

　　C、代表基金行使股東權(quán)利

　　D、獲取基金管理人報(bào)酬

　　正確答案： B

　　【解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　正確答案： A

　　【解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則。

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A、單位

　　B、自然人

　　C、復(fù)雜客體

　　D、簡(jiǎn)單客體

　　正確答案： A

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　應(yīng)試題二：

　　組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第2題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　　Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司債券募集辦法

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第5題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(　　)的權(quán)利。

　�、�.占有

　�、�.受益

　�、�.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　�、�.自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　�、�.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第9題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　�、�.獨(dú)立

　�、�.客觀

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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