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證券市場基本法律法規(guī)考點：境內(nèi)證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的監(jiān)管規(guī)定
中國證監(jiān)會和國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。
(二)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定
中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料;必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。
擴(kuò)展相關(guān)知識：考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》。
專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。
考試方式
全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時間為120分鐘。
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