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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
參考答案：D
參考解析：股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。
2[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)
B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自由資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)或者非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項(xiàng)說(shuō)法正確�！吨腥A人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券，買(mǎi)賣(mài)股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。
3[單選題] 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買(mǎi)100股該股票，同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨，2年后的營(yíng)利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
參考答案：B
參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營(yíng)利=3500-3307.5=192.5(元)。
4[單選題] 證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
參考答案：A
參考解析：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。
5[單選題] 中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )操作作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開(kāi)市場(chǎng)
D.營(yíng)利性
參考答案：C
參考解析：中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。
6[單選題] 狹義的有價(jià)證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
參考答案：D
參考解析：有價(jià)證券有廣義與狹義之分。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
7[單選題] 投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是( )。
A.其他基金份額
B.一籃子股票
C.股票和債券
D.現(xiàn)金
參考答案：B
參考解析：ETF可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回.不同的是，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
8[單選題] 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)人成交的( )日交收過(guò)后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
參考答案：D
參考解析：由于深市8股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的T+3日交收過(guò)后才能辦理。
9[單選題] ( )是指交易參與人向深圳證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易主機(jī)
D.交易單元
參考答案：D
10[單選題] 關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值
B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量
C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)
D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性
參考答案：C
參考解析：C項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱(chēng)加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。
模擬試題二：
選擇題
1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
D、以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識(shí)。
2.下面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。
A、央行票據(jù)
B、證券公司債券
C、財(cái)務(wù)公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
4.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱(chēng)
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱(chēng)
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識(shí)。
6.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
A、資產(chǎn)面值
B、資產(chǎn)凈值
C、資產(chǎn)市值
D、資產(chǎn)總值
答案：B
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價(jià)證券
B、郵票
C、珠寶
D、實(shí)業(yè)
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。
8.公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是( )。
A、公司章程
B、募集說(shuō)明書(shū)
C、上市說(shuō)明書(shū)
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱(chēng)的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
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