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2017證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)之內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場行為
非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內(nèi)幕信息的人員。他們?nèi)缤槿藛T一樣，可以利用該內(nèi)幕信息在成為公開信息之前進(jìn)行證券交易，從該公司證券上漲或者下跌的差價(jià)中獲得巨額利潤，或者避免使自己受到損失。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于操縱證券市場行為的知識，歡迎閱讀。
內(nèi)幕交易行為
內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：
(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。
(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內(nèi)幕信息的人員。他們?nèi)缤槿藛T一樣，可以利用該內(nèi)幕信息在成為公開信息之前進(jìn)行證券交易，從該公司證券上漲或者下跌的差價(jià)中獲得巨額利潤，或者避免使自己受到損失。
(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員不僅自己買入或者賣出所持有的該公司的證券是內(nèi)幕交易，而且他們將其知道的有關(guān)某一公司的內(nèi)幕信息泄露給他人，也屬于法律所禁止的內(nèi)幕交易活動(dòng)。因?yàn)橛嘘P(guān)某一公司的內(nèi)幕信息泄露以后，獲得該信息的人員可以利用該信息去買賣該公司的證券，牟取暴利。
(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買入或者賣出該公司的證券，雖然他人并不知該信息，但由于建議是在知悉內(nèi)幕信息的基礎(chǔ)上作出的，獲得建議的人員據(jù)此會牟利，因此也屬于內(nèi)幕交易行為。
操縱證券市場行為
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：
(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(4)以其他手段操縱證券市場。
真題精選
1.常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()。
I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
答案：D
2.內(nèi)幕交易不包括下列哪項(xiàng)()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券
的行為
D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進(jìn)該股票
答案：D
3.下列屬于操作證券市場行為的是( )。
I 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
答案：A
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