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2017年證券從業(yè)考試《證券市場》執(zhí)業(yè)行為知識
執(zhí)業(yè)行為指的是證券從業(yè)資格的執(zhí)業(yè)行為。執(zhí)業(yè)行為也是證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)的知識點(diǎn)。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于執(zhí)業(yè)行為的知識，歡迎閱讀。
執(zhí)業(yè)行為
一， 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理
下列主題做出了表彰、獎勵、評比應(yīng)計入獎勵信息(真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范)
1. 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
2. 證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心及地方證券業(yè)協(xié)會
3. 全國性證交所、證券冬季結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所
4. 其他省部級以上國家主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織
誠信信息的效力期限
1. 基本信息長期有效
2. 獎勵信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年
二，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系
證券經(jīng)紀(jì)人是自然人不能使機(jī)構(gòu)或團(tuán)體
證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的'代理人而不能是員工或居間人
三，證券公司代銷金融產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在簽訂合同5個工作日想公司所在地寶貝(證監(jiān)派出)
四，證券咨詢?nèi)藛T禁止性規(guī)定
特定禁止行為：
1. 接受他人委托從事證券投資
2. 分享收益、虧損，承諾投資收益
3. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)部消息、市場傳言撰寫發(fā)布分析報告或評級報告
五，保薦代表人執(zhí)業(yè)行為
發(fā)行人印方就下列事項聘請證券公司保薦：
1. 首次公開發(fā)行股票并上市
2. 上市公司發(fā)行新股，可轉(zhuǎn)換公司債券
同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，參與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家
六，財務(wù)顧問主辦人紙業(yè)行為規(guī)范
財務(wù)顧問應(yīng)提交財務(wù)顧問主辦人下列證明文件：
1. 具有證券工業(yè)資格
2. 具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問3年以上經(jīng)驗
3. 至少外圍3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目簽字人員相關(guān)證明。
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