2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律》精選復(fù)習(xí)題及答案
精選復(fù)習(xí)題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有( )。
�、�.合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人
�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
�、�.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報
告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有( )。
�、�.接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易
�、�.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易
�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
�、�.通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬于股東權(quán)利的有( )。
�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
�、�.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有( )。
�、�.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
�、�.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向( )中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地
�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關(guān)于收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
�、�.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告
�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準
Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括( )。
�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取( )、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
�、�.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令公開說明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有( )。
�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章
�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理
Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有( )。
1.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( )。
�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行
Ⅲ.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括( )。
�、�.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有( )。
�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
�、�.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.下列屬于委托指令的具體形式的有( )。
�、�.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有( )。
�、�.財務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度
�、�.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
19.下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有( )。
�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時
�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時
�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時
�、�.監(jiān)事提議召開時
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
20.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有( )。
�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等
�、�.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕
�、�.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置
Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機
構(gòu)報告.同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
2.D[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務(wù)或者其他便利。
3.A[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
4.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第5條的規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
5.D[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。
6.A[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
7.B[解析]資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責之一為監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的.應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
8.D[解析]根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。
9.C[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
10.D[解析]融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨立運行原則;④崗位分離原則。
11.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
12.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
13.A[解析]根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5.審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發(fā)行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會會議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。
14.B[解析]在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
15.B[解析]根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》第28條的規(guī)定.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細構(gòu)成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。
16.A[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
17.D[解析]委托指令的具體形式可分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
18.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量.對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整。
19.A[解析]根據(jù)《公司法》第100條的'規(guī)定.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
20.C[解析]對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復(fù)核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。