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2016年《證券交易》考試試題
為幫助同學(xué)們更好備考證券考試，yjbys小編為大家準(zhǔn)備了證券交易的模擬試題，希望能為大家提供幫助!
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是( )。
A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，具有高效、安全的優(yōu)點
B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點
C.全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種
D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式
3.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬
4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷
5.( )，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報盤方式
B.席位經(jīng)營的證券品種
C.席位使用的業(yè)務(wù)種類
D.席位的申請流程
8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.外匯期貨
D.股票價格指數(shù)期貨
9.債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱( )。
A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開放式回購
D.租賃式回購
10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國債
D.基金
11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量
B.品種
C.證券賬號
D.價格
15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關(guān)于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實力的個人
C.包括其他金融機構(gòu)
D.無嚴格限制
17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計收違約金
B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題
19.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。
A.工作證
B.護照
C.居民身份證
D.戶口冊
20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇證券經(jīng)紀商
B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C.采用正確的委托手段
D.如實填寫開戶書
23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記
B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記
25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
26.( )不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提高證券市場效率
C.提供咨詢服務(wù)
D.防止股價波動
27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用l個網(wǎng)關(guān)進行1個交易單元的交易申報
29.國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
33.證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費及相關(guān)費用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種 證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用
B.退回交易席位
C.轉(zhuǎn)讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名
40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
42.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
43.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A.1000股(份)
B.1000手
C.100股(份)
D.100手
44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
46.( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客戶維持擔(dān)保比例低于( )時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
A.1萬張
B.3萬張
C.5萬張
D.10萬張
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