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銀行辦公室工作職責(zé)
第一章總則
第一條為提高南京銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力和水平,
完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《上
市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定,公司特設(shè)立董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),并制
定本工作細(xì)則。
第二條董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)根據(jù)公司章程設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)
公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)估、管理和監(jiān)督。
第二章人員組成
第三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由五名董事組成。
第四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者三分之一以上全體
董事提名,董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)主任委員一名,負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作;主任委員在委員內(nèi)選
舉,并向董事會(huì)通報(bào)。
第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間
如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,由董事會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定
補(bǔ)足委員人數(shù)。
第七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的日常工作由董事會(huì)辦公室會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理部組織落實(shí)。
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第三章工作職責(zé)
第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主要職責(zé)是:(1)組織公司風(fēng)險(xiǎn)政策的制定;(2)對(duì)本行風(fēng)
險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力及水平進(jìn)行定期評(píng)估;(3)提出完善銀行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制
的意見;(4)對(duì)本行高級(jí)管理人員在信用、市嘗操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督;(5)
董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。
第四章工作程序
第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)做好風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
方面的書面資料。
第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部提供的報(bào)告進(jìn)行評(píng)議,并將相關(guān)書面決議材料
呈報(bào)董事會(huì)審議。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)董事會(huì)的決議指導(dǎo)公司經(jīng)營管理層的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第五章議事規(guī)則
第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每年至少召開一次會(huì)議,并于會(huì)議召開五日前通知全體委員,
會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。
第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;會(huì)議做出的決
議,須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票。
第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式召開,表決方式為舉手表
決或投票表決。
第十五條董事會(huì)辦公室成員可列席風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)亦可邀請公司其他董
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事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員列席會(huì)議。
第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以根據(jù)需要聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,費(fèi)用由
公司支付,相關(guān)部門給與支持。
第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)
法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。
第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議記錄上簽名;會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。
第十九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議通過的事項(xiàng),應(yīng)以書面形式提交董事會(huì)審議或報(bào)董事會(huì)
備案。
第二十條出席、列席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信
息。
第六章附則
第二十一條本工作細(xì)則中所稱“以上”包含本數(shù)。
第二十二條本工作細(xì)則未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本
細(xì)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國家有關(guān)
法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并及時(shí)對(duì)本細(xì)則進(jìn)行修訂,提交董事會(huì)審議。
第二十三條本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。
第二十四條本工作細(xì)則自董事會(huì)審議通過之日起施行。
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