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建設(shè)部赴澳大利亞和新西蘭建筑市場準入制度和建造師執(zhí)業(yè)資格制度
一、澳大利亞、新西蘭建筑業(yè)的基本情況
澳大利亞是世界上最小的大陸,由6個州、兩個地區(qū)組成。人口約1900萬，建筑業(yè)生產(chǎn)總值約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的6%，建筑業(yè)從業(yè)人員約占到全部從業(yè)人員的8%，就業(yè)人數(shù)超過7萬人。
新西蘭位于太平洋西南部，由北島、南島兩個主島和斯圖爾特島、坎貝爾島等幾十個小島組成。人口約360萬,建筑業(yè)生產(chǎn)總值約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的5%。在建筑投資中，絕大部分是私人投資，政府投資所占比例很小。
二、澳大利亞、新西蘭建筑市場監(jiān)管情況
(一)兩國均貫徹小政府的原則，建立了專門的工作機構(gòu)，負責(zé)建筑市場的監(jiān)管。澳大利亞與新西蘭的建筑市場管理主要由各州、市地方政府負責(zé)，各級政府雖都設(shè)有專門的政府監(jiān)管機構(gòu)，但其名稱、職責(zé)、權(quán)限、人員編制均不相同，沒有全國統(tǒng)一的管理模式。
澳大利亞聯(lián)邦政府以影響建筑業(yè)形勢的新政策、如新稅制、勞動關(guān)系、環(huán)境控制、金融和企業(yè)法，推動經(jīng)濟改革議程，各州和地區(qū)政府負責(zé)管理和計劃審批系統(tǒng)。如昆士蘭州建筑事務(wù)局，負責(zé)承包商工商執(zhí)照的發(fā)放和工程建設(shè)質(zhì)量、安全、環(huán)境的監(jiān)管。而在新南威爾士州頒發(fā)建筑執(zhí)照的權(quán)利在1990年前由各州的建筑師聯(lián)合委員會實施，1990年后則轉(zhuǎn)到公平貿(mào)易部門（屬政府機構(gòu)）。
在新西蘭羅托魯阿市，政府市政廳負責(zé)教育衛(wèi)生、體育、市場等公共項目建設(shè)，下設(shè)工程部負責(zé)工程的具體管理。同時該市由12人組成了市政委員會，研究解決城市建設(shè)和管理中的重大問題。
(二)都制定了相應(yīng)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準，為加強建筑市場管理提供了法律保障。
澳大利亞是一個聯(lián)邦制國家，州和地區(qū)都有各自的立法權(quán)和行政體系，各州政府有自己的規(guī)劃、建設(shè)和環(huán)保法律，指導(dǎo)地方政府的運作，這些法令在州與州之間有很大的差別。因此，澳大利亞制定了建筑法則(building code of Australia)，在一些基本技術(shù)上做了統(tǒng)一規(guī)定，這些規(guī)定適用于全國各個州和地區(qū)。同時也制定了完善的工程建設(shè)標(biāo)準和規(guī)范體系，分為商業(yè)、工業(yè)、公共建筑和民用住宅建筑兩大類（BCA2004，BCA2005），根據(jù)建筑結(jié)構(gòu)形式的不同，又分為木結(jié)構(gòu)、磚石結(jié)構(gòu)，混凝土結(jié)構(gòu)等專業(yè)結(jié)構(gòu)和建筑標(biāo)準、規(guī)范。
新西蘭的建筑管理法規(guī)主要是建筑條例，適用于所有工程，包括政府投資和私人投資工程。建筑條例包括三個部分：一是建筑條例1991（building act 1991）,主要規(guī)定新西蘭建筑活動控制的內(nèi)容。二是建筑管理規(guī)則（building regulation 1992），主要包括強制性的新西蘭建筑規(guī)則和建筑活動的管理程序; 三是補充規(guī)定（approved document），是由建筑業(yè)當(dāng)局發(fā)布的幫助人們運用建筑規(guī)則的文件。建筑條例是建筑活動，包括安全、健康、殘疾人無障礙設(shè)計等的基本要求和需要建筑活動參與者遵守的基本規(guī)則，管理思想在于只要不違背基本規(guī)則即可，給建筑活動的參與者留下了較大的靈活運用的空間。如在安全方面，只提出建筑物要能抗幾級地震的要求，至于采用什么樣的技術(shù)措施不具體規(guī)定。建筑條例要求在建筑活動過程中要保證從業(yè)人員的安全，但采用什么安全措施不作要求，但一旦出現(xiàn)工傷事故，企業(yè)要承擔(dān)全部的法律責(zé)任。
(三)兩國承攬工程承包商都需取得建筑執(zhí)照，但對市場的準入均采取相對寬松的管理模式，對承包商審查注重考核是否專業(yè)人士和是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，不考核注冊資本金，也不分交通、水利等專業(yè)類別。
澳大利亞要求承包商必須取得政府工程的工商執(zhí)照才能進行政府投資項目的競標(biāo)。政府對承包商的工商執(zhí)照管理嚴格，凡違規(guī)者施以重罰，加之各方主體有較強的法律意識，能夠做到行業(yè)自律，建筑市場主體較為成熟，市場秩序良好。
新西蘭一般是由地方政府發(fā)給證書和資格證，也根據(jù)要求分等級（初級、三層樓和政府工程），但一般只分三級，不過多劃分級別，建筑執(zhí)照各州原則上互不通行。
(四)兩國都比較重視建筑市場的監(jiān)督管理。雖然兩國的建筑市場監(jiān)督管理方式和重點有所不同，但其管理機制基本相同。政府對政府投資項目和承包商的監(jiān)管更加注重，特別注意加大承包商的法律責(zé)任，以確保公眾利益和政府投資的效益。
澳大利亞將工程建設(shè)項目分為民用住宅和商業(yè)、工業(yè)、公共建筑兩大類。對商業(yè)、工業(yè)、公共建筑一般采用總包、分包工程管理體制，政府主要注重對總承包商履行合同約定的工期、質(zhì)量和投資等方面的監(jiān)督，民用住宅建筑主要由分包商承包。為確保建筑工程的環(huán)境質(zhì)量、安全及合同履約，澳大利亞規(guī)定，承包商承包建筑工程要給政府交納定金，如違反了環(huán)保、質(zhì)量、安全方面的規(guī)定，定金將被罰沒。同時承包商還必須購買工程保險，保險金為合同價款的0.7%。如不能履約，對建筑承包商的罰款，最高可達建筑本身造價。為避免發(fā)生工傷事故，除了進行系統(tǒng)安全培訓(xùn)外，每個工人上崗前要進行4小時的崗前培訓(xùn)，違反此規(guī)定要進行處罰。為確保工程款及時支付，澳大利亞政府專門制定了工程款支付的法律和工程合同示范文體，規(guī)定工程完工后，業(yè)主和總承包商之間，總承包商和分包商之間一般在15天內(nèi)結(jié)清工程款，最長不超過25天結(jié)清，合同付款有爭議的由陪審團裁定。
新西蘭羅托魯阿市政府規(guī)定，工程項目的圖紙完成設(shè)計后，必須進行審查，合格后方可建造，市政廳工程部監(jiān)督人員對工程項目的關(guān)鍵部位進行檢查驗收并簽字，上道工序不符合標(biāo)準，不能進入下道工序，工程完工后由市政廳頒發(fā)合格證書才能使用。對于私人投資的商業(yè)工程項目，政府一般不干預(yù)其設(shè)計和招投標(biāo)，但監(jiān)督人員仍按照程序進行監(jiān)督管理。建筑承包商、設(shè)計公司一旦有違規(guī)行為，要進行記錄，有不良記錄的承包商和設(shè)計公司不僅要進行處罰，而且在今后承包工程上還要有所限制。
(五)兩國對政府投資項目均實行較為嚴格的公開招投標(biāo)管理制度。由于兩國的行業(yè)協(xié)會比較發(fā)達，專業(yè)人士注冊執(zhí)業(yè)制度與行業(yè)自律緊密相連，業(yè)主在選擇承包商時主要看重業(yè)績、信用和價格，因此非政府投資項目的招標(biāo)，政府一般不進行干預(yù)。
聯(lián)邦政府制定了改進建筑管理方案，對建筑領(lǐng)域各種犯罪行為，尤其是賄賂、暗箱操作等進行了具體規(guī)定，對政府投資的大型教育、醫(yī)療項目更是制定了完善而詳盡的采購程序和行為準則。
新西蘭對政府投資項目，如市政、水利等工程，均實行公開招標(biāo)，一般由8—10家以上承包商參加，在評標(biāo)時更加注重承包商的業(yè)績和實力（年營業(yè)額），只有達到標(biāo)準后，才考慮報價，報價幅度在10%以內(nèi)都有可能中標(biāo)。100萬新西蘭元以內(nèi)合同由項目主管（CEO）直接簽定，100萬元以上由市政委員會簽定合同。
(六)兩國政府沒有專門的質(zhì)量、安全監(jiān)督部門，對建筑工程的質(zhì)量、安全主要采用市場機制進行控制，即通過保險擔(dān)保制度，促使承包商將質(zhì)量、安全當(dāng)做自身追求的重要目標(biāo)，以獲得好的質(zhì)量、安全記錄，在擔(dān)保保險機構(gòu)獲得好的業(yè)績評級，降低擔(dān)保、保險成本。質(zhì)量、安全管理貫穿工程建設(shè)全過程，在設(shè)計階段、施工階段和竣工驗收階段都強調(diào)質(zhì)量安全管理。
在澳大利亞，建筑商根據(jù)其學(xué)歷、資歷、經(jīng)驗和經(jīng)濟實力被分為三級，承包商的業(yè)績由政府部門進行考察記錄。在新西蘭，由市政廳負責(zé)建立對設(shè)計公司和承包商的信用檔案，并隨時作好信用記錄。政府除直接管理政府投資的項目外，還要對民間投資的工程負責(zé)監(jiān)督檢查。政府投資項目的項目經(jīng)理由政府招聘，憑其業(yè)績與經(jīng)驗決定取舍。
三、澳大利亞從業(yè)資格管理制度基本情況(新西蘭沒有從業(yè)資格管理)
(一)管理體制
澳大利亞對建筑業(yè)從業(yè)人員實行執(zhí)業(yè)資格管理制度，這項制度最早由英國引入，并經(jīng)長期實踐，目前形式和內(nèi)容基本固定。作為一個聯(lián)邦制國家，澳大利亞各州在從業(yè)人員資格管理方面具有很強的獨立性和自主性，各州在聯(lián)邦法律框架下自行設(shè)定從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，制定執(zhí)業(yè)資格管理制度。但各州之間合作也比較緊密，在制度體系層面上基本大同小異，只是個別具體做法有所不同，而且州與州之間的執(zhí)業(yè)資格通常是互認的。
澳大利亞從業(yè)人員資格證書的管理機構(gòu)是各州政府隸屬的公平貿(mào)易管理辦公室，該機構(gòu)是法定執(zhí)業(yè)資格頒證部門；澳大利亞還有一些民間社團如澳大利亞建筑業(yè)協(xié)會、建造師學(xué)會等，參與從業(yè)人員資格的日常管理，幫助政府部門做一些具體事務(wù)性工作，但其主要職責(zé)仍是代表會員利益，規(guī)范并促進行業(yè)自律。
(二)從業(yè)資格的取得
澳大利亞從業(yè)資格人員資格劃分為水、電、砌筑等45個專業(yè)，不分等級。取得執(zhí)業(yè)資格必須具備基礎(chǔ)理論知識和實際操作經(jīng)驗，理論知識是通過學(xué)歷教育取得，實際操作經(jīng)驗則通過教育培訓(xùn)積累，通常不少于4年。
澳大利亞建筑業(yè)執(zhí)業(yè)資格操作經(jīng)驗培訓(xùn)有三種模式：師徒關(guān)系模式（The indentured apprenticeship），在學(xué)徒和師傅之間簽定的合同；見習(xí)合同關(guān)系模式（The trainee apprenticeship），以學(xué)徒身份被公司雇傭；非經(jīng)營培訓(xùn)合同（The non-trade traineeship），在非經(jīng)營性的業(yè)務(wù)領(lǐng)域接受專項培訓(xùn)。
對于同時具備學(xué)歷證書和實際操作經(jīng)驗證明的人員，即可以提出申請，經(jīng)過認證合格并由政府機構(gòu)頒發(fā)資格證書。特殊情況下，對于實際操作經(jīng)驗非常豐富而非經(jīng)學(xué)歷教育的人員，在獲得政府認可的獎項或通過專項培訓(xùn)考試合格足以證明自己的理論知識水平，也可以向政府管理機構(gòu)提出執(zhí)業(yè)資格申請，通常也能獲得通過。
(三)執(zhí)業(yè)的監(jiān)督管理
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)資格后，即可在建筑領(lǐng)域以個人名義執(zhí)業(yè)并承擔(dān)獨立法律責(zé)任。這種執(zhí)業(yè)有兩種模式：其一是當(dāng)其本人具備一定的資金實力，達到建筑商執(zhí)照審核委員會（Builder’s Licensing B’d）規(guī)定的相關(guān)標(biāo)準，可以向政府機構(gòu)即公平貿(mào)易管理辦公室（Office of fair trading）申請建筑承包執(zhí)照，成為建筑商（builder），這種建筑承包商相當(dāng)于我們國內(nèi)的建筑業(yè)企業(yè)，不同之處在于建筑商可以是其本人一人，也可以基于發(fā)展需要雇傭多人（包括學(xué)徒和已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)資格的人員）；另一種模式是取得執(zhí)業(yè)資格后被其他建筑承包商雇傭，在該公司進行執(zhí)業(yè)。
建筑商（Builder）承接的工程可以自己自行設(shè)計、施工，也可以將其中的一部分分包出去或?qū)⑷抗こ塘糠职o分包商而只進行總承包管理，但無論是否分包，建筑商必須按照合同約定履行職責(zé)并對業(yè)主負全部法律責(zé)任，分包商對建筑商負責(zé)。
澳大利亞對于執(zhí)業(yè)人員的清出制度非常嚴格。建筑承包商和執(zhí)業(yè)資格人員必須嚴格遵守政府部門的相關(guān)規(guī)定，否則可能被吊銷執(zhí)照及資格證書。比如澳洲對于施工安全和從業(yè)健康方面的要求非常高，如果建筑承包商和執(zhí)業(yè)資格人員不按照政府規(guī)定做，第一次被發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定將至少面臨高額罰款，第二次發(fā)現(xiàn)則將被吊銷執(zhí)照或資格證書。
四、國內(nèi)與國外從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度的比較
通過考察，我們發(fā)現(xiàn)目前我國正在推行的建造師執(zhí)業(yè)資格管理制度與澳大利亞相比較，雖然執(zhí)業(yè)資格均由政府部門負責(zé)頒發(fā)證書并實施監(jiān)督管理，但二者仍有較大的差別，主要表現(xiàn)在以下兩方面：
一、是取得建造師執(zhí)業(yè)資格的方式不同。按照我國現(xiàn)行建造師管理制度，取得建造師執(zhí)業(yè)資格的唯一途徑是通過建造師執(zhí)業(yè)資格考試，目前大中專院校的課程設(shè)置與執(zhí)業(yè)資格考試沒有必然聯(lián)系。而澳大利亞因執(zhí)業(yè)資格制度由來已久，建造師執(zhí)業(yè)資格已經(jīng)與學(xué)歷教育掛鉤，學(xué)歷教育的課程設(shè)置考慮了執(zhí)業(yè)資格人員執(zhí)業(yè)的所需理論知識，同時澳大利亞也結(jié)合建筑業(yè)實際情況充分考慮了具有豐富實踐經(jīng)驗人員取得執(zhí)業(yè)資格的途徑，對這類人員獲得執(zhí)業(yè)資格比較切合實際情況。
二、是建造師的市場地位不同。我國實行建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理制度，建筑業(yè)企業(yè)是法律意義上的市場行為主體，建造師只是作為建筑業(yè)企業(yè)內(nèi)部的執(zhí)業(yè)人員在建筑市場從事建筑活動，建筑業(yè)企業(yè)與業(yè)主簽定合同并履約，法律責(zé)任由建筑業(yè)企業(yè)承擔(dān)。例如即便因建造師本人的過失造成合同違約，違約法律責(zé)任由其所在建筑業(yè)企業(yè)承擔(dān)。而澳大利亞實行個人執(zhí)業(yè)資格管理制度，與業(yè)主簽定合同的是具有執(zhí)業(yè)資格的建筑商個人，建造師個人是法律意義上的市場行為主體，法律責(zé)任由建筑商（Builder）個人承擔(dān)。一旦發(fā)生合同違約或工程建設(shè)工程中建筑商及其下屬人員違反政府相關(guān)規(guī)定等情況，建筑商本人必須承擔(dān)違約責(zé)任并承擔(dān)政府部門的處罰。
五、建議
(一)建筑市場監(jiān)管方面
1、應(yīng)健全完善以個人執(zhí)業(yè)資格為主的市場準入制度，逐步替代以企業(yè)資質(zhì)為主的建筑市場準入制度。
2、將建筑市場監(jiān)管的重點放到建筑市場各方主體的市場行為上，盡快建立全國統(tǒng)一的建筑市場信用體系，即包含業(yè)主、勘察設(shè)計、監(jiān)理和施工企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員等各方市場主體，集工程承發(fā)包、工程質(zhì)量、安全等各種市場行為為一體的綜合信用檔案，通過市場機制調(diào)節(jié)和社會輿論監(jiān)督，增強行業(yè)自律性和市場各方主體貫徹執(zhí)行國家建筑法律法規(guī)的自覺性。
3、將工程監(jiān)管的重點放到政府投資項目和涉及公共利益的建設(shè)項目上來，同時加強政府監(jiān)管機構(gòu)建設(shè)，改進當(dāng)前施工圖審查、招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、安全監(jiān)督體制，使政府有限的管理資源發(fā)揮最大的管理效能。
(二)建造師執(zhí)業(yè)資格管理方面
1、從目前建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)組織方式和生產(chǎn)形態(tài)過程看，現(xiàn)場管理經(jīng)驗和綜合協(xié)調(diào)能力對于將來擔(dān)任項目經(jīng)理的建造師來說至關(guān)重要。國內(nèi)雖然絕大部分項目經(jīng)理實際工程管理經(jīng)驗非常豐富，但當(dāng)前建筑業(yè)全行業(yè)人員學(xué)歷層次普遍不高是不爭的事實，這種狀況還將在今后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)長期存在。目前國內(nèi)建造師制度規(guī)定取得執(zhí)業(yè)資格的唯一途徑是通過考試，這種過關(guān)考試對于提高建造師綜合素質(zhì)、推進全行業(yè)由勞動密集型向技術(shù)管理密集型轉(zhuǎn)變非常重要。但是，鑒于當(dāng)前國內(nèi)建筑業(yè)現(xiàn)狀及學(xué)歷教育與執(zhí)業(yè)資格未完全掛鉤，為有效解決考出不能執(zhí)業(yè)、實際干的考不取資格，建造師執(zhí)業(yè)資格的取得應(yīng)參照國外的經(jīng)驗做法，適當(dāng)考慮當(dāng)前市場上實際操作經(jīng)驗非常豐富的項目經(jīng)理情況，實行雙軌制，制定科學(xué)的培養(yǎng)計劃和培訓(xùn)體系，對實踐經(jīng)驗豐富的人員，在其通過理論知識培訓(xùn)達到實際需要并經(jīng)考核合格，可以直接給予執(zhí)業(yè)資格。
2、當(dāng)前國內(nèi)建筑施工的主體是建筑業(yè)企業(yè)，在建設(shè)工程招投標(biāo)過程中，項目經(jīng)理掛靠現(xiàn)象屢禁不止，問題十分突出，而項目經(jīng)理在建筑市場中的法律地位并不明確。建造師執(zhí)業(yè)資格制度的推行，可以逐步實現(xiàn)突出個人執(zhí)業(yè)資格，淡化建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，將有助于整頓和規(guī)范建筑市場秩序。
3、隨著入世后過渡期的即將結(jié)束，國內(nèi)建筑市場國際化的時代競爭即將到來，與此同時，國際建筑市場的大門也逐步對國內(nèi)建筑業(yè)企業(yè)打開。為加快國際接軌步伐，使國內(nèi)建筑業(yè)企業(yè)能夠“走出去”，國內(nèi)建造師的國際互認工作尤顯緊迫。這需要我們積極創(chuàng)造條件，參照國際慣例加快制定建造師執(zhí)業(yè)資格管理的配套規(guī)定，抓緊推進建造師互認工作，加快融入國際市場，為國內(nèi)建筑業(yè)發(fā)展贏得更大的發(fā)展空間。
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