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投資公司績(jī)效考核
為了科學(xué)、準(zhǔn)確地對(duì)工作績(jī)效進(jìn)行考核，實(shí)行公開(kāi)、公正、公平，多創(chuàng)效益者多得、多負(fù)責(zé)任者多得、多作貢獻(xiàn)者多得的分配原則，特制定本辦法。
一、員工工作績(jī)效考核辦法
(一)基本原則
1、上級(jí)考核下級(jí)，考核小組綜合評(píng)定。
2、以定量考核為主，適當(dāng)結(jié)合定性考核。
3、考核結(jié)果作為公司執(zhí)行激勵(lì)約束管理辦法的主要依據(jù)。
(二)適用范圍
適用公司在編全體員工。
(三)考核辦法
1、分系列考核
(1)公司業(yè)務(wù)人員按業(yè)務(wù)崗位系列考核。公司業(yè)務(wù)人員包括投資發(fā)展部、項(xiàng)目管理部、研究策劃部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、管理顧問(wèn)部的所有員工。
(2)公司管理人員按管理崗位系列考核。公司管理人員包括總裁/副總裁、黨委/紀(jì)委書(shū)記、投資委員會(huì)秘書(shū)處、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)秘書(shū)處、辦公室、審計(jì)監(jiān)察部、資金財(cái)務(wù)部的所有員工。
注意事項(xiàng)：從績(jī)效考核角度出發(fā)，內(nèi)部調(diào)動(dòng)的員工須在一年內(nèi)保持原有工作的延續(xù)性。
2、個(gè)人年度考核
年度考核側(cè)重于工作成果及硬指標(biāo)。
業(yè)務(wù)崗位系列員工，年終效益指標(biāo)考核得分不設(shè)上下限。
行政崗位系列員工，除年度考核外，還需做季度考核，其中季度考核得分占個(gè)人年度考核得分的60分，年終工作成果考核得分占個(gè)人年度考核得分的40分。
3、考核人職責(zé)
(1) 公司考核小組主要職責(zé)為：
- 負(fù)責(zé)制定考核指標(biāo)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
- 負(fù)責(zé)考核的組織協(xié)調(diào)工作
- 負(fù)責(zé)匯總考核得分及做出考核等級(jí)評(píng)定結(jié)論
- 負(fù)責(zé)根據(jù)考核結(jié)果提出獎(jiǎng)懲建議并報(bào)黨政聯(lián)席會(huì)議審定
(2) 各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核本部門(mén)員工以及行政崗位的員工;
(3) 各分管領(lǐng)導(dǎo)審核所轄部門(mén)普通員工的考核意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)考核所轄部門(mén)負(fù)責(zé)人。
5、考核程序
(1) 考核小組年初根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、管理目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)狀況，調(diào)整制定員工個(gè)人和部門(mén)、年度考核和月考核的考核指標(biāo)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。
(2) 季度考核
考核小組組織協(xié)調(diào)員工工作情況月考核。
(3) 年度考核
- 員工個(gè)人自評(píng)。
- 部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行考核。
- 考核小組組織部門(mén)負(fù)責(zé)人述職。
- 分管領(lǐng)導(dǎo)審核所轄部門(mén)普通員工的考核意見(jiàn)，并對(duì)其所轄部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。
(4) 考核小組根據(jù)員工個(gè)人季度考核得分、年度考核得分及其部門(mén)考核得分，計(jì)算員工最終考核得分。
(5) 考核小組綜合評(píng)定員工最終考核得分，并對(duì)員工做出“優(yōu)秀”、“良好”、“基本稱(chēng)職”、“不稱(chēng)職”的考核結(jié)論。
(6) “優(yōu)秀”和“不稱(chēng)職”考核結(jié)論報(bào)黨政聯(lián)席會(huì)議審定。
(7) 分管領(lǐng)導(dǎo)與所轄部門(mén)員工面談，反饋其考核得分及考核結(jié)論，并提出下年度工作要求。
(四)考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
不同部門(mén)和崗位的員工采用不同的考核指標(biāo)，對(duì)部門(mén)的考核指標(biāo)參照部門(mén)職責(zé)和公司年初下達(dá)的經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)目標(biāo)。
業(yè)務(wù)崗位系列效益指標(biāo)評(píng)分不設(shè)上下限，鼓勵(lì)多創(chuàng)效益，并以效益為導(dǎo)向，拉開(kāi)業(yè)務(wù)人員之間的差距。
管理崗位系列指標(biāo)著重于全年工作績(jī)效，行政人員指標(biāo)著重于能為業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員提供優(yōu)質(zhì)高校積極的支持和服務(wù)，并能持續(xù)保質(zhì)保量完成日常工作和交辦任務(wù)。
考核指標(biāo)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)原則上根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、管理目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)狀況調(diào)整制定。問(wèn)題項(xiàng)目可經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議并出具決議予以?xún)?nèi)部核銷(xiāo)，停止作為相關(guān)員工的績(jī)效考核內(nèi)容。
部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)及參考評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表1。
業(yè)務(wù)崗位系列年度績(jī)效考核指標(biāo)及參考評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表2。
管理崗位系列績(jī)效考核指標(biāo)及參考評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表3。
行政員工工作情況季度考核表，見(jiàn)附表4。
(五)高層管理人員的考核辦法
公司副職高層管理人員由董事長(zhǎng)和總裁負(fù)責(zé)考核。被考核人撰寫(xiě)年度述職報(bào)告、進(jìn)行自我評(píng)定，并向董事長(zhǎng)和總裁口頭述職，然后由董事長(zhǎng)和總裁根據(jù)其責(zé)任、貢獻(xiàn)、廉潔奉公、敬業(yè)程度及所管轄部門(mén)的績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)定，給出考核得分和結(jié)論。董事長(zhǎng)和總裁也可視需要選用民-主測(cè)評(píng)等方式作補(bǔ)充，具體方法見(jiàn)附錄1。
(六)考核結(jié)果
員工依據(jù)考核得分評(píng)為四個(gè)考核等級(jí)：“優(yōu)秀”、“良好”、“基本稱(chēng)職”、“不稱(chēng)職”。季度考核等級(jí)的分值范圍是：“優(yōu)秀”(得分≥90)、“良好”(80≤得分<90)、“基本稱(chēng)職”(60≤得分<80)、“不稱(chēng)職”(得分<60); 年度考核等級(jí)的分值范圍由考核小組根據(jù)全公司考核等級(jí)分布目標(biāo)和員工考核得分實(shí)際情況予以確定。
考核結(jié)果是公司執(zhí)行激勵(lì)約束管理辦法的主要依據(jù)。按照獎(jiǎng)懲分明原則和年終考核淘汰制，對(duì)“優(yōu)秀”員工予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)“不稱(chēng)職”員工予以降級(jí)或解聘。季度考核連續(xù)二次“不稱(chēng)職”、或年度考核總評(píng)為“不稱(chēng)職”的員工，作內(nèi)部待崗處理，三個(gè)月內(nèi)如無(wú)崗位聘用，作辭退處理。
考核小組根據(jù)年度考核結(jié)果，提出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)，報(bào)黨政聯(lián)席會(huì)議審定。
二、績(jī)效工資分配辦法
(一)基本原則
1、依據(jù)年度工作績(jī)效考核結(jié)果，效益優(yōu)先;
2、少發(fā)現(xiàn)金、多持股權(quán)資金;
3、激勵(lì)與約束并行。
(二)適用范圍
適用公司在編全體員工。
(三)公司年度績(jī)效工資分配辦法
1、 實(shí)行業(yè)務(wù)崗位與管理崗位的分系列分配，分配政策向業(yè)務(wù)崗位系列傾斜。
2、 公司績(jī)效工資每年分二次分配，上半年預(yù)分配一次，年終根據(jù)員工考核結(jié)果統(tǒng)一調(diào)整分配一次。
3、 公司考核小組根據(jù)員工工作績(jī)效考核得分綜合考慮，確定基準(zhǔn)得分，工作績(jī)效考核得分在基準(zhǔn)得分以上的員工方可獲得績(jī)效工資。
4、 員工的績(jī)效工資根據(jù)其績(jī)效考核得分、崗位工資系數(shù)、效益工資基本額等確定。
(四)員工個(gè)人績(jī)效工資發(fā)放辦法
1、 效益工資的30%以現(xiàn)金形式發(fā)放，70%作為股權(quán)資金和風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
2、 效益工資的現(xiàn)金部分上半年預(yù)分配一次，年終根據(jù)員工考核結(jié)果統(tǒng)一調(diào)整分配一次。
(五)員工留存公司的績(jī)效工資的管理辦法
1、員工必須將本人效益工資的30%留存公司作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金;
3、 離職員工對(duì)留存公司效益工資的提取根據(jù)離職性質(zhì)確定。
員工留存公司的效益工資的管理細(xì)則具體參照公司《員工股權(quán)資金管理辦法》執(zhí)行。
附件.
高層管理人員業(yè)績(jī)考核辦法
為了確保股東利益，鼓勵(lì)高層管理人員為公司發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)，特制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法適用于公司副職以上的高層管理人員。
考核與獎(jiǎng)勵(lì)原則
對(duì)高層管理人員的業(yè)績(jī)考核要本著公平公正，定量和定性相結(jié)合，以定量為主的原則，在業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上，根據(jù)多貢獻(xiàn)者多得，多責(zé)任者多得，激勵(lì)與約束對(duì)應(yīng)的原則，依據(jù)個(gè)人責(zé)任、貢獻(xiàn)、廉潔奉公、敬業(yè)程度等確定對(duì)公司高層管理人員的獎(jiǎng)懲。
考核內(nèi)容和方法
1、根據(jù)公司資產(chǎn)安全狀況、年初董事會(huì)下達(dá)的年度經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)完成情況以及個(gè)人工作業(yè)績(jī)和管理水平等為依據(jù)，對(duì)高層管理人員進(jìn)行考核。
2、考核周期
每年度考核一次。
3、考核的組織及方法
國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行考核，薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)總裁的考核，董事長(zhǎng)、總裁負(fù)責(zé)對(duì)其他高層管理人員的考核。
主要考核指標(biāo)為：
1.資本保值增值率=(年末所有者權(quán)益/年初所有者權(quán)益)x100%
2.年度股本收益率=(年度稅后凈利潤(rùn)/平均股本)x100%
3.利潤(rùn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率=(年末實(shí)際完成利潤(rùn)/年初目標(biāo)利潤(rùn))x100%。
四、獎(jiǎng)懲辦法
1、 以年度股本收益率等于銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%，即年度股本收益率=銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率x(1+10%)，作為對(duì)高層管理人員獎(jiǎng)懲的基準(zhǔn)值。
2、 當(dāng)年度股本收益率高于基準(zhǔn)值時(shí)，給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金：
績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金額=[年度凈利潤(rùn)-平均股本x銀行一年期貸款基準(zhǔn)
利率x(1+10%)]x計(jì)獎(jiǎng)比例
計(jì)獎(jiǎng)比例為3%--5%，具體比例根據(jù)利潤(rùn)目標(biāo)完成情況確定。超額完成利潤(rùn)目標(biāo)，計(jì)獎(jiǎng)比例取5%;完成利潤(rùn)目標(biāo)，計(jì)獎(jiǎng)比例取4%;未完成利潤(rùn)目標(biāo)，計(jì)獎(jiǎng)比例取3%。
3、 當(dāng)年度股本收益率低于基準(zhǔn)值時(shí)，不予獎(jiǎng)勵(lì)。
4、 若出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損，年度股本收益率低于-5%時(shí)，給予扣罰：扣罰金額=(年度凈利潤(rùn)的絕對(duì)值-平均股本x 5%)x 1%
扣罰金額從任期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金中支付。
5、 三年任期屆滿(mǎn)，通過(guò)審計(jì)后，剩余風(fēng)險(xiǎn)抵押金將全部發(fā)放給個(gè)人。
6、 按上述辦法計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)取萬(wàn)元整數(shù)作為個(gè)人所得稅后實(shí)發(fā)額。
五、 獎(jiǎng)罰金額的分配
董事長(zhǎng)、總裁的具體獎(jiǎng)罰金額由薪酬委員會(huì)確定，董事長(zhǎng)的獎(jiǎng)罰金額還需報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn);其他高層管理人員的具體獎(jiǎng)罰金額由總裁提出方案，董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。
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