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貴金屬業(yè)從業(yè)人員管理制度
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范廣東省貴金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）會(huì)員從業(yè)人員管理，保證交易中心健康持續(xù)發(fā)展，特制定會(huì)員從業(yè)人員管理規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用人員：
（一）會(huì)員的管理人員；
（二）會(huì)員的一般從業(yè)人員。
第二章 錄用
第三條 管理人員的錄用條件
（一）管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；
（二）學(xué)歷要求：本科（含）以上學(xué)歷并從事金融或貴金屬相關(guān)行業(yè)2年（有相關(guān)行業(yè)3年以上經(jīng)驗(yàn)者學(xué)歷上可以相對(duì)放寬）。
第四條 一般從業(yè)人員的錄用條件
（一）學(xué)歷要求：大專（含）以上學(xué)歷，從事金融或貴金屬相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)1年以上；
（二）年齡：18—55歲；
（三）其他：誠(chéng)實(shí)守信，積極進(jìn)取，擅于合作，勇于挑戰(zhàn)。 第五條 會(huì)員如錄用不符合交易中心要求的人員需提前向交易中心報(bào)批，獲得交易中心會(huì)員部同意后方可錄用。
第六條 凡有以下情形者建議不予錄用：
（一）被剝奪政治權(quán)利尚未恢復(fù)者；
（二）有吸食毒品者；
（三）有犯罪記錄在案者；
（四）其他經(jīng)交易中心認(rèn)定不合格者。
第三章 基本準(zhǔn)則
第七條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合交易中心的監(jiān)督與管理，遵守交易中心有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
第八條 從業(yè)人員應(yīng)在交易中心要求的時(shí)間內(nèi)獲得《廣東省貴金屬業(yè)從業(yè)資格證》（下稱資格證），如未能在要求時(shí)間內(nèi)獲得資格證的將不得在交易中心所屬會(huì)員單位內(nèi)任職。
第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
第十條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確�？蛻舻睦娴玫焦降膶�(duì)待。
第十二條 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：
（一）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；
（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
第十三條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。
機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向交易中心報(bào)告；交易中心對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
第四章 禁止行為
第十四條 從業(yè)人員一般性禁止行為：
（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格等非法活動(dòng)；
（二）違反交易中心相關(guān)管理制度進(jìn)行違規(guī)宣傳；
（三）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；
（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；
（七）代客操盤或者代客理財(cái)；
（八）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（九）違反國(guó)家有關(guān)法律參與非法洗錢活動(dòng)；
（十）參與非法集資活動(dòng)；
（十一）泄露客戶資料；
（十二）本人及其配偶在交易中心開戶和交易；
（十三）交易中心禁止的其他行為。
第五章 監(jiān)督及懲戒
第十五條 交易中心對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合檢查工作。
第十六條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，交易中心應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入交易中心從業(yè)人員信息資格管理系統(tǒng)。
從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)乃至犯罪的，移交公安機(jī)關(guān)等相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。
第十七條 從業(yè)人員違反準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，交易中心可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
第十八條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向交易中心報(bào)告。交易中心將有關(guān)信息記入從業(yè)人員信息資格管理系統(tǒng)。
第六章 附則
第十九條 本辦法解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于交易中心。
第二十條 本辦法于2012年11月22日發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。
黃金交易所及規(guī)章制度
獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰
第三十條 有下列事跡的單位或者個(gè)人，國(guó)家給予表彰或者適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：
（一）認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家金銀政策法令，在金銀回收或者管理工作中做出顯著成績(jī)的；
（二）為保護(hù)國(guó)家金銀與走私、投機(jī)倒把等違法犯罪行為堅(jiān)決斗爭(zhēng)，事跡突出的；
（三）發(fā)現(xiàn)出土無主金銀及時(shí)上報(bào)或者上交，對(duì)國(guó)家有貢獻(xiàn)的；
（四）將個(gè)人收藏的金銀捐獻(xiàn)給國(guó)家的。
第三十一條 違反本條例的下列行為，根據(jù)情節(jié)輕重，分別由中國(guó)人民銀行、工商行政管理機(jī)關(guān)和海關(guān)按照各自的職責(zé)權(quán)限給予以下處罰：
（一）違反本條例第八、丸、十、十一條 規(guī)定，擅自收購(gòu)、銷售、交換和留用金銀的，由中國(guó)人民銀行或者工商行政管理機(jī)關(guān)予以強(qiáng)制收購(gòu)或者貶值收購(gòu)。情節(jié)嚴(yán)重的，工商行政管理機(jī)關(guān)可并處以罰款，或者單處以沒收。
違反本條例第八、丸、十、十一條 規(guī)定的，工商行政管理機(jī)關(guān)可另處以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（二）違反本條例第十三條 規(guī)定，私自熔化、銷毀、占有出土無主金銀的，由中國(guó)人民銀行追回實(shí)物或者由工商行政管理機(jī)關(guān)處以罰款。
（三）違反本條例第十七條 規(guī)定擅自改變使用用途或者轉(zhuǎn)讓金銀原材料的，由中國(guó)人民銀行予以警告、或者追回已配售的金銀。情節(jié)嚴(yán)重的，處以罰款直至停止供應(yīng)。
（四）違反本條例第十九、二十、二十一、二十二、二十三條 規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)私自經(jīng)營(yíng)的，或者擅自改變經(jīng)營(yíng)范圍的，或者套購(gòu)、挪用、克扣金銀的，由工商行政管理機(jī)關(guān)處以罰款或者沒收。情節(jié)嚴(yán)重的，可并處以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令停業(yè)。
（五）違反本條例第七條 規(guī)定，將金銀計(jì)價(jià)使用、私相買賣。借貸抵押的，由中國(guó)人民銀行或者工商行政管理機(jī)關(guān)予以強(qiáng)制收購(gòu)或者貶值收購(gòu)。情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)處以罰款或者沒收。
（六）違反本條例第五章有關(guān)金銀進(jìn)出國(guó)境管理規(guī)定或者用各種方法偷運(yùn)金銀出境的，由海關(guān)依據(jù)本條例和國(guó)家海關(guān)法規(guī)處理。
（七）違反本條例第十四條 規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行予以收兌。對(duì)直接責(zé)任人員由有關(guān)單位追究行政責(zé)任。
第三十二條 違反本條例規(guī)定，已構(gòu)成犯罪行為的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
附則
第三十三條 本條例的施行細(xì)則，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。
第三十四條 邊疆少數(shù)民族地區(qū)的金銀管理需要作某些變通規(guī)定的，由有關(guān)省、自治區(qū)人民政府會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)本條例制定。
第三十五條 本條例自發(fā)布之日起施行。過去有關(guān)部門制定的金銀管理辦法即行廢止。
《關(guān)于規(guī)范黃金制品零售市場(chǎng)有關(guān)問題的通知》
（中國(guó)人民銀行 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委 國(guó)家工商行政管理總局 國(guó)家稅務(wù)總局）
為推進(jìn)黃金管理體制改革，規(guī)范黃金制品零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)黃金制品零售市場(chǎng)健康發(fā)展，現(xiàn)就黃金制品零售市場(chǎng)管理問題通知如下：
一、 改革黃金制品零售管理審批制，取消黃金制品零售業(yè)務(wù)許可證管理制度，實(shí)行核準(zhǔn)制。
二、 經(jīng)營(yíng)黃金制品（包括K金制品）零售（專營(yíng)、兼營(yíng)）業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)經(jīng)所在地人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì)（首府）城市中心支行，深圳市中心支行（以下簡(jiǎn)稱核準(zhǔn)行）核準(zhǔn)，并領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)黃金制品核準(zhǔn)登記證》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)登記證》）。當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)和稅務(wù)部門憑人民銀行核發(fā)的《核準(zhǔn)登記證》辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記和消費(fèi)稅認(rèn)定登記手續(xù)。
三、 申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一） 依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)設(shè)立的企業(yè)法人。
（二） 具有獨(dú)立、完整的會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)核算部門和制度。
（三） 具有合格的經(jīng)營(yíng)管理人員。
（四） 具有一定的注冊(cè)資本（金）。專營(yíng)店注冊(cè)資本金不得少于100萬元；兼營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的大中型綜合商場(chǎng)注冊(cè)資本金不得少于500萬元。
（五） 具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和符合安全條件的庫(kù)房。專營(yíng)店?duì)I業(yè)場(chǎng)所面積不得少于60平方米。兼營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的大中型綜合商場(chǎng)營(yíng)業(yè)面積應(yīng)不低于3000平方米，其中經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)場(chǎng)所面積不得低于40平方米。
民族地區(qū)專營(yíng)或兼營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的資金和營(yíng)業(yè)面積可根據(jù)上述原則適當(dāng)放寬。
四、 申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)，應(yīng)向核準(zhǔn)行提交以下材料：
（一） 經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告。
（二） 企業(yè)決策層的決議。
（三） 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（新設(shè)企業(yè)提交）或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（已設(shè)企業(yè)提交）。
（四） 營(yíng)業(yè)用場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明。
（五） 企業(yè)法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人身份證明；會(huì)計(jì)、出納員資格證明；經(jīng)營(yíng)黃金制品業(yè)務(wù)人員的簡(jiǎn)歷。
（六） 人民銀行認(rèn)可機(jī)構(gòu)開具的驗(yàn)資證明、銀行開戶證明。
（七） 會(huì)計(jì)核算方法和會(huì)計(jì)科目設(shè)置情況的說明。
五、 核準(zhǔn)行自接到申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)報(bào)告之日起，40個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)開辦條件的申請(qǐng)單位，核發(fā)《核準(zhǔn)登記證》。對(duì)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)的書面通知。
六、 允許開辦黃金制品零售連鎖店。開辦黃金制品零售連鎖店依照上述第二、三、四條規(guī)定核準(zhǔn)。
七、 黃金制品零售企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)，依據(jù)上述第二、三、四條規(guī)定辦理。
八、 《核準(zhǔn)登記證》按年度進(jìn)行審核換證。工商行政管理機(jī)關(guān)和稅務(wù)機(jī)關(guān)憑當(dāng)年人民銀行頒發(fā)的《核準(zhǔn)登記證》辦理年審和年度認(rèn)證的有關(guān)手續(xù)。
九、 核準(zhǔn)行應(yīng)對(duì)轄內(nèi)原經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的單位，按本通知進(jìn)行清理。凡未達(dá)到規(guī)定條件的，或連續(xù)六個(gè)月停止經(jīng)營(yíng)的，不予換發(fā)《核準(zhǔn)登記證》。不予換發(fā)《核準(zhǔn)登記證》的黃金制品零售企業(yè)，應(yīng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記或注銷登記，逾期不辦理的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
十、 個(gè)體工商戶辦理代客維修以舊換新業(yè)務(wù)、單位開展"三廢"回收金業(yè)務(wù)，不需辦理《核準(zhǔn)登記證》，應(yīng)到所在地工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可營(yíng)業(yè)。
十一、 保稅區(qū)內(nèi)生產(chǎn)、加工的黃金制品原則上應(yīng)全部用于出口。如遇特殊情況需將黃金制品銷往非保稅區(qū)的，應(yīng)經(jīng)人民銀行總行批準(zhǔn)，海關(guān)憑人民銀行批件辦理征稅驗(yàn)放手續(xù)。
十二、 黃金制品零售業(yè)務(wù)實(shí)行定點(diǎn)管理，經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按照核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得采用承包、租賃、轉(zhuǎn)讓、試銷、代銷、傳銷等經(jīng)營(yíng)方式。
十三、 經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)的單位，對(duì)所出售的每件制品，都要開具稅務(wù)機(jī)關(guān)統(tǒng)一制定的商業(yè)零售發(fā)票，并按規(guī)定每月向所在地人民銀行分支行、稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)送《黃金制品購(gòu)銷存月報(bào)表》。
十四、 經(jīng)營(yíng)單位銷售的黃金制品，必須蓋有生產(chǎn)企業(yè)的戳記代號(hào)和含金量標(biāo)記，并配有標(biāo)簽牌，注明生產(chǎn)廠家、重量及含金量。含金量千分?jǐn)?shù)不小于999的稱為千足金，應(yīng)打千足金印記或足金印記或按實(shí)際含量打�。℅OLD999或G990）；含金量百分?jǐn)?shù)小于99的稱為K金，應(yīng)打K金數(shù)印記或按實(shí)際含量打印記（K金飾品含金量每K為4.15％）。
十五、 黃金制品零售企業(yè)應(yīng)從國(guó)家批準(zhǔn)的定點(diǎn)單位進(jìn)貨。并應(yīng)妥善保管好供貨單位開具的供貨單，以備人民銀行和工商行政管理部門檢查。
十六、 拍賣行拍賣黃金制品，單位舉辦黃金制品展覽（展銷）會(huì)，應(yīng)經(jīng)人民銀行當(dāng)?shù)胤中�、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行或深圳市中心支行核準(zhǔn)。舉辦全國(guó)性或國(guó)際性黃金展覽（展銷）會(huì)應(yīng)報(bào)人民銀行總行核準(zhǔn)，并按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)審批、登記手續(xù)。
十七、 凡違反以上規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)輕重，由中國(guó)人民銀行、工商行政管理機(jī)關(guān)、稅務(wù)部門按各自的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)有關(guān)法律和規(guī)定予以處罰。
十八、 外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)黃金制品零售業(yè)務(wù)，適用本通知和《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》（1999年6月17日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1999年6月25日國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部令第12號(hào)）規(guī)定，經(jīng)核準(zhǔn)行核準(zhǔn)，并向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦辦理相關(guān)登記。
十九、 本通知規(guī)定自2001年11月1日起執(zhí)行，以往有關(guān)黃金制品零售市場(chǎng)管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市可根據(jù)本通知精神，結(jié)合本地實(shí)際情況制定具體管理辦法。
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