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員工行為規(guī)范培訓心得
合規(guī)心得：讓規(guī)范行為成為一種習慣 促進合規(guī)文化建設
一年前剛進銀行時，培訓老師曾跟我們說過美國著名銀行家沃爾特威斯頓的一句名言：“銀行從事的是管理風險的行業(yè)。”的確，在銀行經營管理中風險無處不在。為了更有利的控制各類風險，避免員工走歪路，工行制定了《員工行為規(guī)范》，并制作專門的培訓手冊，由資深老師通過網絡大學給大家講解，便于大家理解并有效地執(zhí)行。各級領導像防范交通違章一樣防范有違《員工行為規(guī)范》（以下稱《規(guī)范》）行為的發(fā)生。作為一名銀行員工更應該像遵守交通規(guī)章一樣遵守規(guī)范，以規(guī)范的行為從事一切銀行業(yè)務活動，主動遵守執(zhí)行《規(guī)范》，從而更有效防范、遏制風險、事故的發(fā)生。
著名理論 “破窗理論”，描述的是兩輛一模一樣的汽車，一輛停在比較混亂的街區(qū)，一輛停在中產階級社區(qū)。停在混亂街區(qū)的那輛車沒過幾天就被人偷走了，而停在中產階級社區(qū)的那一輛過了一個星期也安然無恙。后來，這輛車的窗玻璃被人打破了，結果，僅僅過了幾個小時，它就不見了。這一理論揭示了一個樸素而重要的道理，環(huán)境具有強烈的暗示和誘導性，必須及時修復被打破的窗玻璃，否則，很容易導致進一步的損失。這個理論更揭示了一個道理，就是人與環(huán)境之間具有一種互動的關系，環(huán)境好，有著不良習慣的人也會有所收斂；環(huán)境差，文明的人也可能做出不文明的舉動。如果放任不管，久而久之就會給人一種“無序亦合理”的感覺，那么在這種公眾麻木不仁的氛圍中，犯罪就會滋生、蔓延。同樣，銀行是社會大環(huán)境中的一個小環(huán)境，在這個小環(huán)境里，假如沒有一定的行為規(guī)范，各行其是，人們的言行就無所約束、無所顧忌，這在銀行這樣的一個高風險行業(yè)里，后果可想而之。
工商銀行作為中國目前最大的股份制商業(yè)銀行，通過自身多年的努力和積淀，已建立起了一整套科學的、嚴密性的內部管理制度，基本上形成了相互制約、相互監(jiān)督的內部控制機制。但隨著各項業(yè)務的持續(xù)快速發(fā)展，人員的新老更替，人們觀念的改變，一些為了圖省力而“自創(chuàng)”的操作模式、操作習慣在不經意中產生。由于其具有“方便、簡單”等特點，很快會被一些人效仿。要是阻止不及時、監(jiān)控不到位，就會迅速蔓延開來，影響整個大環(huán)境。《員工行為規(guī)范》為我們提供了行為的“準則”。明確告訴我們應該做什么，如何去做；告訴我們不應該做什么，為什么不能做；做了不該做的應當承擔什么樣的責任。
因此，要讓規(guī)范行為成為一種習慣既要加強員工素質的培養(yǎng)，也要加強合規(guī)環(huán)境的建設。
首先，員工要注重自身素質的提高，增強按章操作的能力。工商銀行各項內控管理制度相對比較完善，幾乎函蓋銀行的各項業(yè)務活動和操作過程。但由于各項業(yè)務的快速發(fā)展和對風險防范要求的不斷提高，在業(yè)務創(chuàng)新過程中，推出的一系列新業(yè)務、新流程、新系統(tǒng)和新的勞動組合，上級行雖已做到每增加一項業(yè)務功能，改變一個操作流程就對所牽涉到的業(yè)務制度進行下發(fā)或是組織培訓。但是由于一線崗位工作的特殊性，并不是每次晨會、每個業(yè)務培訓都能做到牽涉到的業(yè)務人員都能參加，一般只能通過層層轉培訓的方式傳達，這就會造成層層遺漏情況的發(fā)生，后學者往往是效仿第一個人的做法。而作為基層行的員工又往往是“身兼數(shù)職”，一個人需要掌握幾個專業(yè)或崗位的業(yè)務知識，加上現(xiàn)代社會誘-惑多，少數(shù)員工思想政治素質不高，經受不住享樂主義、金錢至上等腐朽思想的侵蝕，業(yè)余時間參與經商、賭博或沉湎于娛樂活動，不愿意也沒精力自覺學習業(yè)務知識，結果是上級行有現(xiàn)成的制度、規(guī)范，基層行有的管理人員疏于管理，上級行下發(fā)的郵件不能做到及時查看和處理，不能對相關制度規(guī)范進行及時傳達。有的管理人員、操作人員疏于業(yè)務學習，對有關制度、規(guī)章一知半解。難以做到對制度融會貫通，無法準確把握業(yè)務變化過程中以及新業(yè)務的風險所在。對較復雜業(yè)務和客戶特殊需要的變通處理能力不強，或機械地執(zhí)行制度，或操作不規(guī)范，按習慣，走老路。造成違規(guī)操作類工作差錯的發(fā)生……
這些都要求每位員工必須進行經常性的學習，不斷更新、補充新知識，以適應業(yè)務發(fā)展及崗位工作的需要，實現(xiàn)按規(guī)范進行操作的要求。
其次，要加強員工合規(guī)操作意識的熏陶，構建人人自覺合規(guī)的良好氛圍，提高規(guī)范操作重要性的認識，從根本上防范違章操作、風險事件的發(fā)生。縱觀銀行各類案例，十案九違章。大到案件事故，小到業(yè)務差錯，幾乎無不是由于沒有按規(guī)范進行操作，使得犯罪分子有機可乘。聯(lián)系到我們的實際工作，有許多問題在暴露出來前并非無人發(fā)現(xiàn)，也并不是無人正確的處理辦法，往往只是為了圖某種方便，或是抱有以前曾有人沒按規(guī)定做也沒被發(fā)現(xiàn)等僥幸心理，認為我不會去作案，這樣做不會有什么風險。
聯(lián)系到我們的實際工作，假如我們沒有監(jiān)督中心或是風控中心的約束，一線臨柜人員一旦出現(xiàn)第一個人漠視風險而違規(guī)操作的話，就會有第二個、第三個乃至更多的人違規(guī)操作，在這種環(huán)境的暗示和誘導下，違規(guī)操作的事件就會屢屢發(fā)生，即便有再完善的規(guī)定也只能成為一種擺設。這就警示我們在加強和完善制度、規(guī)范的同時，必須高度重視有章不循、違章操作的危害性并全力加以制止。并對在現(xiàn)行的《員工行為規(guī)范》下，對于敢觸及高壓線的違規(guī)者進行嚴肅處理，對屢犯不改的違規(guī)者加重處罰。讓全體員工了解一旦違反規(guī)定、會給單位、自身及家人、朋友帶來影響，而這種影響可能是慘痛的，從而促進大家在自律與監(jiān)督的共同作用下，使規(guī)范行為成為一種習慣。
最后，要正確處理好發(fā)展、服務與執(zhí)行規(guī)范之間的關系，嚴格執(zhí)行合規(guī)獎懲制度�！皼]有規(guī)矩，無以成方圓”，我們要在在不折不扣執(zhí)行行為規(guī)范的同時，對于能及時防范案件風險、模范執(zhí)行規(guī)章制度的集體和個人，以及報告重大合規(guī)風險有功者，要給予適當?shù)奈镔|和精神獎勵。同時，定期按部門、網點通報合規(guī)事件。要完善合規(guī)管理的績效考核制度，將員工、部門和分支機構合規(guī)情況與薪酬、職務升遷等結合起來，有效地平衡業(yè)務發(fā)展與合規(guī)管理間的關系。在實行績效掛鉤考核機制下，考核就是一根指揮棒，是體現(xiàn)勞動價值的風向標，績效考核不但要考核“業(yè)務指標”也要考核“合規(guī)指標”，不僅要同盈利目標掛鉤，還有與安全和穩(wěn)健經營目標掛鉤。要通過考核讓每個員工體會到規(guī)范行為、合規(guī)文化建設的重要性和嚴肅性。通過規(guī)范經營來謀求業(yè)務的健康發(fā)展。通過建立健全合規(guī)問責體系突出激勵、約束、懲戒相結合的原則，加大合規(guī)管理失效的問責力度，保障各項規(guī)定、規(guī)范落到實處。
有“禮”走遍雷迪——記員工行為規(guī)范培訓
在6號廠房培訓室，切片二部C班全體人員利用休息時間參加了由培訓部王彩峰講師主講的《有“禮”走遍雷迪——全面解讀員工行為規(guī)范打造企業(yè)優(yōu)秀員工》的精彩培訓。
企業(yè)文化決定了員工行為規(guī)范，員工的行為規(guī)范又體現(xiàn)并運行著企業(yè)文化，其實員工的一言一行都體現(xiàn)著一個企業(yè)整體素質，廣大員工良好的行為規(guī)范及工作態(tài)度能給企業(yè)塑造良好的外部形象，增強企業(yè)的凝聚力，戰(zhàn)斗力，提升企業(yè)的核心競爭力。
然而對于公司的很多與員工息息相關的行為規(guī)范要求，很多員工了解的不是很全面，因此培訓部組織了此次培訓，王彩峰講師重點講解了“無差錯獎勵制度”，員工的日常行為規(guī)范，如食堂管理規(guī)定，宿舍的管理規(guī)定，安保管理規(guī)定，保密規(guī)定等等。王老師的講解生動，處處結合公司的實際情況，結合員工的日常行為并選取相關事例加以說明。
通過此次培訓，使我們對于員工行為規(guī)范的有關規(guī)定與要求，有了一個全面的了解，作為員工的我們要從小事做起，從個人做起，嚴格按規(guī)范要求行事，為提升企業(yè)軟實力，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標而貢獻自己的力量。
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