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銀行從業(yè)人員管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員資格證書（以下簡稱資格證書）管理，根據(jù)《中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證制度暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 資格證書是證書持有人達到中國銀行業(yè)從業(yè)相關(guān)的知識、技術(shù)和能力的證明。
第三條 資格證書分公共基礎(chǔ)證書和專業(yè)證書。公共基礎(chǔ)證書是銀行業(yè)所有人員應(yīng)具有的從業(yè)資格證明；專業(yè)證書是銀行業(yè)相關(guān)專業(yè)崗位人員的從業(yè)資格證明。
第四條 資格證書由中國銀行業(yè)協(xié)會銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證委員會（以下簡稱認(rèn)證委員會）統(tǒng)一管理。
第五條 中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證辦公室（以下簡稱認(rèn)證辦公室）在認(rèn)證委員會領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)資格證書的日常管理工作。
第二章 資格證書的取得
第六條 證書的獲得辦法和程序：
（一）參加銀行業(yè)從業(yè)人員資格證書相應(yīng)科目的考試并取得通過的成績；
（二）提出證書申請；
（三）通過資格審核；
（四）已獲得公共基礎(chǔ)證書方可進行專業(yè)證書申請；
（五）認(rèn)證委員會規(guī)定的其它條件。
第七條 認(rèn)證辦公室根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)提供的從業(yè)崗位和職業(yè)操守的相關(guān)證明進行資格審核。
第八條 對同時符合第六條和第七條條件者，由認(rèn)證委員會頒發(fā)銀行業(yè)從業(yè)人員資格證書。
第九條 凡非銀行業(yè)從業(yè)人員參加資格認(rèn)證考試并取得通過成績的，由認(rèn)證委員會頒發(fā)銀行業(yè)從業(yè)人員考試成績證明�？荚嚦煽冏C明2年有效，在有效期內(nèi)均可提出證書申請。
第三章 資格證書的年檢
第十條 資格證書自頒發(fā)日起每2年進行一次年檢。取得資格證書的人員，須向認(rèn)證辦公室申請年檢。
第十一條 認(rèn)證辦公室建立從業(yè)人員證書管理數(shù)據(jù)庫，進行證書公示和證書年檢登記管理。
第十二條 辦理銀行從業(yè)人員資格證書年檢手續(xù)必須符合以下條件：
（一）遵守法律、法規(guī)以及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定；
（二）具有良好的職業(yè)操守，從業(yè)期間無違規(guī)違紀(jì)記錄；
（三）完成規(guī)定學(xué)時的年度繼續(xù)教育；
（四）遵守認(rèn)證委員會資格證書管理的其他相關(guān)規(guī)定。
第十三條 資格證書年度繼續(xù)教育是資格認(rèn)證辦公室組織的或認(rèn)可的相關(guān)培訓(xùn)，年度繼續(xù)教育的內(nèi)容及要求另行制定。
第十四條 在規(guī)定時間內(nèi)未在認(rèn)證辦公室辦理年檢手續(xù)的、以及年檢未通過的，其資格證書將自動被注銷。
第四章 罰則
第十五條 對提供虛假材料取得資格證書的人員，將被注銷資格證書，2年內(nèi)不得參加資格證書考試。
第十六條 對轉(zhuǎn)讓、涂改資格證書者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，認(rèn)證委員會將取消其資格，收回證書，并報相關(guān)部門和機構(gòu)備案。對偽造資格證書者，將依法追究其法律責(zé)任。
第五章 附則
第十七條 本辦法由中國銀行業(yè)協(xié)會銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證委員會負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
上海出臺銀行從業(yè)人員處罰信息管理辦法
近期，為全面掌握上海銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員受處罰（分）的信息，上海銀監(jiān)局出臺了《上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息管理辦法》（以下簡稱《辦法》），升級“上海銀行業(yè)從業(yè)人員不良信息庫”并更名為“上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息系統(tǒng)”。
上海銀監(jiān)局長期關(guān)注銀行從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，早在2015年，就領(lǐng)全國同行之先，建成并啟用了“上海銀行業(yè)從業(yè)人員不良信息庫”，迄今為止已收集各類不良信息2600多條。隨后，又陸續(xù)推出銀行員工離職聲明工作、違規(guī)積分管理制度、“防范操作風(fēng)險三十禁”、《基層網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人案防日常基礎(chǔ)工作的指導(dǎo)意見》，《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問責(zé)事項的通知》，進一步強化銀行員工、基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人的管理及約束。目前上海銀監(jiān)局通過多方合作、建立機制、互通信息，已形成“金融機構(gòu)、監(jiān)管當(dāng)局、行業(yè)自律組織，政府信用信息平臺四合一的共管模式”，不斷推動從業(yè)人員誠信體系建設(shè)，努力凈化金融從業(yè)環(huán)境。
《辦法》明確了刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處罰或處分、其他處罰等五類處罰信息，并將經(jīng)濟處理納入其他處罰，提高處罰標(biāo)準(zhǔn)�！掇k法》還首次對信息保存的有效期做出規(guī)定，即除刑事處罰和上海銀監(jiān)局做出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰外，其他處罰信息保存的有效期為處罰終止日期后5年�！掇k法》還對機構(gòu)問責(zé)做出要求，即對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以其他處罰方式代替紀(jì)律處分，不得以勸退代替相關(guān)處罰。
隨著上海國際金融中心建設(shè)和自貿(mào)試驗區(qū)金融改革的不斷推進，銀行業(yè)人才隊伍規(guī)模正迅速擴大，流動更加頻繁。上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息庫的完善，從業(yè)人員有序流動和職業(yè)背景調(diào)查互助機制的深化，以及政府信用信息平臺對失信人員的信息支持，都將對加強銀行從業(yè)人員有效管理，健全銀行從業(yè)人員特別是高級管理人員的激勵約束機制產(chǎn)生積極作用；對形成上海銀行業(yè)從業(yè)人員的有序規(guī)范流動，逆向淘汰失信從業(yè)人員，促進更多從業(yè)人員誠實守信勤勉履職形成正向推力。
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