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基金公司員工激勵方案
為實現(xiàn)公司基金業(yè)務(wù)人員激勵方案完成公司戰(zhàn)略目標(biāo)，本著“以人為本”原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性，特制定本規(guī)定。
一、激勵原則
1.綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來考察基金公司各業(yè)務(wù)人員的月目標(biāo)達(dá)成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評。
2.公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標(biāo)準(zhǔn)制定、審核人員必須公平、公正、公開。
3.長短相結(jié)合的激勵原則：每月進(jìn)行績效綜合考評，即時激勵，同時進(jìn)行年度綜合測評，長期激勵。
4.總體收入=基本工資（按公司規(guī)定）+績效獎金+津貼補(bǔ)助。
5.實際收入=總收入—扣除項目。
6.績效獎金=業(yè)務(wù)提成+超額完成任務(wù)獎金。
7.津貼補(bǔ)助：話費補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。
8.扣除項目：個人所得稅、及其他應(yīng)扣款項等。
9.
二.基金計劃銷售額度： 3000萬
三: 銷售方式
1. A渠道銷售 : 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進(jìn)行資金募集的形式�？蛻魧ο螅ㄅc公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機(jī)構(gòu)）
2. B渠道銷售: 以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財?shù)绕渌庠趥�人兼職渠道進(jìn)行資金募集的形式�？蛻魧ο螅ㄣy行、證券或第三方理財?shù)燃媛毚N人員）
3. 個人直銷： 以銷售人員自有客戶資源進(jìn)行直接個人銷售的形式進(jìn)行銷售 銷售客戶對象（自有資金的個人或機(jī)構(gòu)投資者）
四：基金具體銷售分配計劃時間表
五：提成發(fā)放
客戶資金到位后的7個工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金
六：各種費用的承擔(dān)
1、招待費
招待費指的是招待客戶產(chǎn)生的費用，該項開支由公司進(jìn)行總量控制，業(yè)務(wù)員需要招待客戶的，需事先申請，未經(jīng)批準(zhǔn)的費用不予報銷，經(jīng)審批的招待費，公司予以報銷，記入個人賬戶
2、差旅費
差旅費指的是業(yè)務(wù)員為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費用，該項開支也由公司進(jìn)行總量控制，需要事先申請，未經(jīng)申請的不予以報銷，經(jīng)審批的差旅費，公司予以報銷，記入個人賬戶
3、交通費
交通費指業(yè)務(wù)員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費用，該費用實行每月定額報銷
4、電話費
電話費指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費用 電話費用補(bǔ)助業(yè)務(wù)員100/月，經(jīng)理級別以上150/月 七：業(yè)務(wù)提成
司任務(wù)指標(biāo)的，降級或勸其自動辭職（但如果兩月連續(xù)未完成任務(wù)50%，但季度任務(wù)已提前完成，不計處罰）；
九、薪酬模式說明
1.績效獎金：公司銷售業(yè)績達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，為獎勵員工辛勤工作而設(shè)立的薪資項目，績效獎金分為月度獎金和管理獎。
2.津貼補(bǔ)助：此處是指對營銷人員在工作過程中所產(chǎn)生的費用給予一定的補(bǔ)助。 3.銷售獎金：根據(jù)區(qū)域銷售業(yè)績給予的一種激勵獎金 十、績效獎金
計算公式：績效獎金=銷售提成+超額完成獎金。
基金管理公司股權(quán)激勵
一、基金公司股權(quán)激勵的法律依據(jù)及監(jiān)管態(tài)度
1、法律依據(jù)
《證券投資基金法》（中華人民共和國主席令第71號，2015年6月1日起施行）第二十二條第二款：公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機(jī)制。
《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國函〔2015〕132號，2015年12月10日施行）第一條、第二條明確了自然人擔(dān)任基金公司主要股東及持股5%以上的非主要股東的條件，其中自然人擔(dān)任主要股東的，要求“個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上”；自然人擔(dān)任持股5%以上非主要股東的要求“個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上”。
2、監(jiān)管態(tài)度
根據(jù)公開媒體數(shù)據(jù)顯示，2015年上半年有460多只基金(A、B類分開計算)出現(xiàn)基金經(jīng)理變更，其中超過200多只基金涉及基金經(jīng)理離職。針對此現(xiàn)狀，證監(jiān)會在其官方微博發(fā)文指出，公募基金行業(yè)是人才密集型服務(wù)行業(yè)，人力資本是其核心競爭力的重要因素。人才激勵對公司核心競爭力的提高和和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)化基金經(jīng)理薪酬體系，建立長期激勵靈活、約束有效的治理機(jī)制。評價機(jī)構(gòu)要建立基金經(jīng)理長效評價機(jī)制，摒棄短期排名。 對于部分基金管理公司已陸續(xù)推行員工持股方案，證監(jiān)會將繼續(xù)支持并規(guī)范引導(dǎo)基金管理公司建立長期有效的股權(quán)激勵約束機(jī)制、吸引和留住高端人才、維護(hù)和管理團(tuán)隊的長期穩(wěn)定，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展的能力和動力。
二、目前基金公司股權(quán)激勵現(xiàn)狀
1、自然人直接持股
中歐基金管理有限公司（以下簡稱“中歐基金”）于2015年4月25日作出股東會決議，決議股東國都證券和北京百駿公司，分別將其持有的公司各10%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外的自然人竇玉明、劉建平、周蔚文、許欣和陸文俊，其中，竇玉明和劉建平各占公司注冊資本的4.9%，周蔚文和許欣各占公司注冊資本的
4.1%，陸文俊出資占公司注冊資本的2%。五位均為中歐基金高管，合計持有公司股本的20%。
2、間接股權(quán)激勵
該種激勵方式主要包括兩種，一種是由擬激勵對象成立合伙企業(yè)，合伙企業(yè)入股基金公司或者基金公司的子公司；一種是擬激勵對象直接參股基金公司子公司，間接實現(xiàn)對其股權(quán)激勵。目前東吳基金、萬家基金、華富基金、國泰基金、易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、長信基金、東方基金、華安基金、嘉實基金、天弘基金、創(chuàng)金合信基金等均采取了這種激勵方式。下面以創(chuàng)金合信基金、嘉實基金及天弘基金為例說明：
（1）創(chuàng)金合信
其中，深圳市金合信投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“金合信”）共有31名合伙人，其中普通合伙人蘇彥祝系創(chuàng)金合信的投資總監(jiān)，合金信持有創(chuàng)金合信30%的股權(quán)，蘇彥祝通過合金信持有創(chuàng)合金信10.48%的權(quán)益，創(chuàng)合金信亦成為首家成立之初即實施股權(quán)激勵的基金公司。
2、嘉實基金
嘉實基金通過旗下子公司嘉實資本管理有限公司（以下簡稱“嘉實資本”）實現(xiàn)股權(quán)激勵。嘉實資本2015年4月12日增加注冊資本同時引入新股東，其注
冊資本由1億元人民幣增至3億元人民幣，其中嘉實基金總經(jīng)理趙學(xué)軍及嘉實核心管理層成立的江源嘉略投資（北京）有限公司出資4390萬元入股14.63%，其中趙學(xué)軍斥資1500萬元間接持有嘉實資本5%權(quán)益。
（3）天弘基金管理有限公司
天弘基金的增資擴(kuò)股方案目前已經(jīng)獲得證監(jiān)會批復(fù)，其中股東除了阿里巴巴、天津信托投資有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古君正能源化工股份有限公司和蕪湖高新投資有限公司，還有4家有限合伙的股權(quán)投資企業(yè)持有剩余股權(quán)，分別是新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)、新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)、新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)以及新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)，分別持股3.5%、2%、2%和3.5%，總計比例為11%。這四家合伙企業(yè)每家均有4-5個自然人合伙人，其中多位為天弘基金高管。包括天弘基金總經(jīng)理郭樹強(qiáng)以及分管各業(yè)務(wù)條線的副總， 陳鋼、周曉明、張磊、寧辰，同時包括與余額寶對接的天弘增利寶基金經(jīng)理王登峰、劉冬、姜曉麗等多名基金經(jīng)理。
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