外審不符合報告整改

一、審核目的

通過對3C認(rèn)證及整合管理體系內(nèi)部審核，驗證公司管理體系的符合性和有效性，通過實施糾正和預(yù)防措施，進(jìn)一步提高體系運行的符合性和有效性及產(chǎn)品生產(chǎn)的一致性，為順利通過第三方整合管理體系換版及監(jiān)督審核作好充分的準(zhǔn)備。

二、 審核依據(jù)

1、國家相關(guān)的法律法規(guī)要求；

2、GB/T 19001-2015質(zhì)量管理體系 要求；

3、GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南

4、GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

5、CNCA-02C-023:2015汽車產(chǎn)品強制性認(rèn)證 工廠質(zhì)量保證能力要求；

6、東風(fēng)杭州汽車有限公司整合管理體系手冊、程序文件；

7、東風(fēng)杭州汽車有限公司的管理制度、規(guī)定

三、審核范圍

1、產(chǎn)品：客車和客車底盤系列、載貨車系列的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)；

2、管理場所：與產(chǎn)品生產(chǎn)和管理活動有關(guān)的公司各單位、各倉庫及相關(guān)人員。具體審核單位見表公司內(nèi)部整合管理體系審核日程安排一覽表及東風(fēng)杭司發(fā)

[2015]48號文件附件1“3C認(rèn)證和整合管理體系內(nèi)部審核實施計劃”

四、審核日期

2015年9月13日－9月16日。

五、審核組成員及審核日程安排

審核組分為7個小組，各小組組長、成員以及審核日程安排詳見表1。 表1：2015年9月公司內(nèi)部整合管理體系審核日程安排一覽表

注：審核員姓名排序第一位的為審核小組組長。

六、審核概況

2015年9月13日－9月16日，內(nèi)審組根據(jù)東風(fēng)杭司發(fā)[2015]48號“關(guān)

于3C及整合管理體系內(nèi)部審核的通知”要求，按計劃組織開展對公司各部門進(jìn)行了整合管理體系的審核，現(xiàn)場審核時間共計54個人.日�，F(xiàn)場整合管理體系審核中共發(fā)現(xiàn)一般不符合項15項，問題點22個，具體不符合項見下表（2）內(nèi)容： 表1： 2015年整合管理體系內(nèi)審不符合項、問題點統(tǒng)計表

表3：2015年整合管理體系內(nèi)審不符合項明細(xì)表

七、審核評價： 1、符合性、有效性方面

①2015年9月13日～16日進(jìn)行了內(nèi)部整合體系審核，通過四天的審核，審核組認(rèn)為公司文件化的管理體系符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T2800、CNCA-02C-023：2015《強制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》標(biāo)準(zhǔn)要求。

②過程、環(huán)境因素和危險源已得到識別，重要環(huán)境因素和危險源已被評價和確定，并實施了控制；質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求已得到遵守。

③公司的管理體系基本有效實施，包括方針、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況： 質(zhì)量和安全、環(huán)境目標(biāo)已基本達(dá)成； 公司未出現(xiàn)重大的傷亡事故。

作業(yè)環(huán)境有害物質(zhì)均達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求； 無重大環(huán)境污染事故；

無收到相關(guān)方對環(huán)境因素的投訴；

工業(yè)/生產(chǎn)廢水、固廢排放全部達(dá)到國家和地方標(biāo)準(zhǔn)。

④全體員工通過體系的建立和實施增強了質(zhì)量意識、環(huán)境意識和職業(yè)健康安全意識，認(rèn)識到滿足顧客要求、相關(guān)方要求與法規(guī)要求和重要性。各種程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書已得到有效貫徹實施。

⑤管理體系實施持續(xù)適宜和有效。產(chǎn)品/服務(wù)符合法規(guī)要求和顧客的特殊要求，主要質(zhì)量問題已開展改善活動。環(huán)境污染、工傷事故和職業(yè)病預(yù)防方面取得了顯著績效。

2、從審核員發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題點來看，受審核部門整合管理體系運行中存在的薄弱環(huán)節(jié)集中表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）對授控文件的控制與管理上普遍存在問題，基本上極大多數(shù)部門都不能正確地提供對本部門的授控文件管理清單。

（2）對本部門的管理職責(zé)不是很清楚，因公司的管理職能只落實到部，而在對部下屬部門的審核過程中部門的職責(zé)比較模糊，不能有效地提供相關(guān)的部門管理職責(zé)及崗位工作要求。

（3）對員工的培訓(xùn)需求識別還有待于提高和加強。

（4）對公司下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)的分解工作還需進(jìn)一步做深做細(xì)。

（5）各項記錄工作還不夠規(guī)范。

（6）對整個公司消防安全嚴(yán)重程度還不夠加強。 3、審核組結(jié)論：

公司整合管理體系運行有效，“3C”認(rèn)證質(zhì)量保證能力滿足要求，可以接受第三方審核。 八、糾正措施要求

對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題點各責(zé)任單位要積極組織進(jìn)行原因分析，按公司有關(guān)要求制定和采取糾正措施，舉一反三的進(jìn)行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)將不符合項書面封閉材料報審核組。各有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)按期按質(zhì)組織完成整改任務(wù)，并保存好整改記錄，由內(nèi)審組指定人員到期進(jìn)行對整改情況跟蹤驗證。對不符合項的整改封閉時間要求在9月28日前完成。

附：2015年整合管理體系內(nèi)審問題點匯總

審核組長： 吳勇強

日 期： 2015.09.16

修改日期： 2015.10.16

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