案件評審整改情況報告

案件質(zhì)量評查是法院內(nèi)部審判監(jiān)督管理的一項(xiàng)重要工作，是對案件流程管理、審執(zhí)程序、實(shí)體處理、法律文書質(zhì)量、檔案裝訂、是否嚴(yán)格執(zhí)法等情況進(jìn)行評查驗(yàn)收，不僅能夠客觀、公正評價法官辦案質(zhì)量，為考核法官業(yè)績提供充實(shí)依據(jù)，還能夠總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范法官審判行為。如何建立和完善一套符合審判工作規(guī)律的案件質(zhì)量評查體系，對案件實(shí)行有效的監(jiān)督，是人民法院不斷探索的課題。

近年來，各地基層法院按照上級法院的要求積極開展案件質(zhì)量評查工作，評查機(jī)制亦日趨完善，并取得了顯著成效。但是，評查工作中仍存在一些問題和不足，這些不同程度錯誤或瑕疵的存在，影響了對案件的正確定性，影響了對案件的公正處理，從而影響了案件的質(zhì)量和其應(yīng)達(dá)到的社會效果。筆者以此文淺析在案件評查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足以及應(yīng)采取的相應(yīng)措施，以期在今后的工作中能夠更加完善這項(xiàng)制度，促進(jìn)案件評查工作更上一層樓。

一、案件質(zhì)量評查的基本做法

近年來，各地基層法院主要由資深法官、審監(jiān)庭審判員和紀(jì)檢監(jiān)察人員組成評查組，針對不同類型案件開展質(zhì)量評查工作。評查組按照《案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》，采取常態(tài)評查與重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查與年度評查相結(jié)合的方式，對案件流程管理、審執(zhí)程序、實(shí)體處理、社會效果、法律文書質(zhì)量、檔案裝訂等方面開展評查驗(yàn)收工作。評查結(jié)束后，評查人員分別對每一個參評案件評定等次并指出存在的問題。評查組將發(fā)現(xiàn)的問題匯總并報院審判委員會討論通過后形成情況通報，再反饋給各審判業(yè)務(wù)部門及主辦法官。

二、案件質(zhì)量評查中存在的問題和不足

1、對評查工作重視不夠，認(rèn)識不到位。對案件質(zhì)量評查普遍存在兩個方面的誤解：一是將案件質(zhì)量評查工作簡單地定位為糾錯，認(rèn)為評查就是糾錯，通過糾錯達(dá)到確保質(zhì)量的目的。二是案件質(zhì)量評查功能定位不準(zhǔn)確。目前基層人民法院主要以生效案件為評查對象，即實(shí)行事后監(jiān)督，雖然對有重大影響或領(lǐng)導(dǎo)過問的案件提前介入監(jiān)督，但也是極個別案件，對事前和案件審理過程中的質(zhì)量評查不夠重視。案件質(zhì)量管理應(yīng)是預(yù)防勝于糾正。

2、案件評查制度欠缺依據(jù)，設(shè)置部門不統(tǒng)一，影響評查工作的開展。法院對所審結(jié)且已生效的案件進(jìn)行事后評查，其目的是提高辦案質(zhì)量，增強(qiáng)辦案人員的工作責(zé)任感。但現(xiàn)行法律框架內(nèi)及法院組織內(nèi)部設(shè)置上沒有設(shè)置案件評查內(nèi)容和機(jī)構(gòu)，法律上僅規(guī)定通過上訴程序或再審程序?qū)Π讣�質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，而通過案件質(zhì)量評查方式確定案件是否存在差錯則無法律上的依據(jù)。另外由于認(rèn)識不同，各地基層法院雖然都成立了案件質(zhì)量評查部門，但具體做法不一，有的認(rèn)為它應(yīng)是平行于庭室的一級機(jī)構(gòu)，下設(shè)于審委會，這樣才能加強(qiáng)評查力度;有的認(rèn)為應(yīng)下設(shè)于某個部門如審監(jiān)庭、研究室、監(jiān)察室等作為二級機(jī)構(gòu)，這樣更符合基層法院實(shí)際情況。

3、案件質(zhì)量評查的規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，實(shí)踐中很難操作。根據(jù)基層人民法院自身的特點(diǎn)，雖然制訂了一系列的《評查細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)》，采取了自查自糾、全面評查、重點(diǎn)評查、交叉評查等各種形式對案件進(jìn)行評查，并將評查結(jié)果予以通報，要求業(yè)務(wù)庭及承辦人針對存在的問題限期予以說明、檢討及整改完善。但是，在目前的案件質(zhì)量評查中，法院沒有形成統(tǒng)一的質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，評查結(jié)果并不能全面反映辦案人員的實(shí)際能力和案件質(zhì)量水平，還有可能造成相同的案件由不同的法院評查，產(chǎn)生不同的結(jié)果。

4、評查激勵和保證機(jī)制不健全，未能充分發(fā)揮評查應(yīng)有的作用。以前是目標(biāo)管理實(shí)行積分制，根據(jù)每個案件疑難繁簡程度和結(jié)案方式等進(jìn)行評分。雖然對案件存在的差錯程度進(jìn)行了量化、細(xì)化，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋給承辦人及所在的庭室，客觀地分析出現(xiàn)問題的原因，提出解決問題的建議，但是改為現(xiàn)行的百分制，缺乏獎懲機(jī)制。另外，評查人員不愿“評”與被評查人員不愿“受評”的心態(tài)仍然存在。案件評查工作本來是對事不對人，但由于評查法官與承辦人均在同一法院，被評查對象不理解，認(rèn)為跟自己過不去、“挑刺”。而年底的年度考核以及競聘上崗等采取的是民-主評議測評，評查法官因顧慮將來對自己評議時可能產(chǎn)生的不利因素，而有怕得罪人的思想和畏難情緒，在評查過程中束手束腳，應(yīng)付了事，不能充分調(diào)動其積極性和能動性，影響了評查工作發(fā)揮應(yīng)有的作用。

5、評查人員不固定以及評查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)制約了評查工作的開展。多數(shù)基層法院已經(jīng)成立了專門的案件質(zhì)量評查組，但是，由于評查人員不固定，而且個別臨時抽調(diào)的評查人員評查工作經(jīng)驗(yàn)以及全面處理各類案件的能力不足，造成案件質(zhì)量存在的問題無法及時發(fā)現(xiàn)。

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6、缺乏必要的監(jiān)督和檢查，整改措施落實(shí)不到位。個別法院對存在問題的整改不重視，往往只是把評查結(jié)果通報各業(yè)務(wù)庭或主辦法官，并未對是否認(rèn)真剖析問題、是否自我查找原因以及是否及時整改等進(jìn)行監(jiān)督，致使評查工作中發(fā)現(xiàn)的問題反復(fù)出現(xiàn)。

三、完善案件質(zhì)量評查的對策與建議

針對以上存在的問題，要全面疏理匯總、分析總結(jié)，制定相應(yīng)整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)案件質(zhì)量評查，建立長效管理機(jī)制。

1、提高認(rèn)識，端正態(tài)度。各基層法院要牢固樹立爭辦“精品案”的意識，確保所辦案件經(jīng)得起“質(zhì)檢”。首先，評查人員要履行好職責(zé)，嚴(yán)格按照各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)開展評查工作，杜絕不負(fù)責(zé)任與應(yīng)付了事的工作態(tài)度。其次，作為被評查的案件主辦法官則要提高認(rèn)識，端正態(tài)度，克服不服氣、抵觸等思想情緒，自覺接受評查。

2、建立評查標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)，制定明確、規(guī)范、細(xì)致的涵蓋案件質(zhì)量評查各個環(huán)節(jié)的具體量化標(biāo)準(zhǔn)，使評查工作有章可循。進(jìn)一步提高案件質(zhì)量評查工作水平，多角度、多層次、多方位提升案件質(zhì)量評查實(shí)效，除了執(zhí)行案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)外，進(jìn)一步明確評查范圍、規(guī)范評查程序，由評查到問責(zé)，環(huán)環(huán)相扣，形成一套行之有效的評查問責(zé)工作方法。在評查標(biāo)準(zhǔn)上，進(jìn)一步向細(xì)化延伸——通過看、聽、議、評、報、講等多種形式，把握好評查的每一個細(xì)節(jié)，正確處理好以“查”促“評”的關(guān)系。

3、建立集事前、事中、事后為一體的案件質(zhì)量評查機(jī)制。層層把關(guān)，讓評查貫穿案件質(zhì)量運(yùn)作的全過程。改變過分注重規(guī)范文書的做法，從實(shí)體到程序，從事實(shí)證據(jù)到法律適用，全方位、多角度地對案件的立、審、執(zhí)、查各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量進(jìn)行評查。對先予執(zhí)行、財產(chǎn)保全、刑事案件被告人變更強(qiáng)制措施等對案件質(zhì)量有重大影響的執(zhí)法活動實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管和異體監(jiān)管，進(jìn)行全程跟蹤、專項(xiàng)審查。堅持常抓不懈，通過“普查、抽查、專項(xiàng)案件評查、集中案件評查”相結(jié)合的方式形成案件評查長效機(jī)制，定期分析通報全院各部門案件質(zhì)量運(yùn)行情況，全面提升案件質(zhì)量水平。

4、調(diào)整和充實(shí)評查力量，確保評查工作常規(guī)性開展。首先明確評查主體的地位，不能凌駕于審委會之上，評查工作必須向?qū)徫瘯��?fù)責(zé)和服務(wù)，這樣才能保證審委會總結(jié)審判工作經(jīng)驗(yàn)的職能得以實(shí)現(xiàn)。其次主張建立獨(dú)立的質(zhì)量評查部門。從整合法院審判資源出發(fā)，由審監(jiān)庭作為負(fù)責(zé)評查工作的日常機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步調(diào)整和充實(shí)評查力量，選派一些政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過硬的資深法官參與案件質(zhì)量評查并保持相對穩(wěn)定，以確保審判監(jiān)督管理更具有權(quán)威性。各基層法院審管辦要全面負(fù)責(zé)好案件質(zhì)量評查、管理、協(xié)調(diào)工作，并指導(dǎo)評查組開展評查工作以及履行案件質(zhì)量監(jiān)督管理職能。

5、加強(qiáng)培訓(xùn)，熟練掌握評查標(biāo)準(zhǔn)。不但評查人員要熟悉掌握評查標(biāo)準(zhǔn)，所有被評查案件主辦法官也應(yīng)知曉。通過舉辦培訓(xùn)班等方式，要求基層法院審判人員全面學(xué)習(xí)案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，同時將評查標(biāo)準(zhǔn)以文件形式下發(fā)至各業(yè)務(wù)庭，引起全體審判人員高度重視，杜絕差錯發(fā)生。

6、加強(qiáng)審判監(jiān)督管理，切實(shí)抓好整改措施落實(shí)到位。堅決改變以往將案件評查結(jié)果通報反饋后不注意監(jiān)督檢查的工作態(tài)度，要進(jìn)一步加大審判監(jiān)督管理力度。一是業(yè)務(wù)庭或者辦案法官要在通報評查情況后限期撰寫關(guān)于剖析存在問題原因和提出整改措施的材料交案件評查組、審管辦(或?qū)彵O(jiān)庭)備案;二是審管辦組織審監(jiān)庭、監(jiān)察室等職能部門對落實(shí)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;三是若再次出現(xiàn)類似的瑕疵、質(zhì)量問題時應(yīng)依照《法律文書差錯責(zé)任追究規(guī)定》等制度追究相關(guān)人員的責(zé)任;四是對屢有問題，工作明顯不負(fù)責(zé)任，且經(jīng)多次幫助、指導(dǎo)、培訓(xùn)仍不改正的人員，將其調(diào)離審判崗位。

7、建立和完善獎懲激勵機(jī)制，將評查工作納入績效考評。盡快制定出《審判績效考評辦法》，嚴(yán)格按照制定的《審判績效考評辦法》加大對案件評查結(jié)果的運(yùn)用,通過嚴(yán)格案件質(zhì)量獎懲制度，不斷完善審判管理各項(xiàng)措施，用制度管理案件，抓管理促案件質(zhì)量的提高。建立案件質(zhì)量通報制度，使案件評查結(jié)果公開透明，強(qiáng)化評查的警示作用。將案件質(zhì)量評查結(jié)果寫入部門和法官執(zhí)法檔案，納入績效考核范圍，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任過錯追究，真正發(fā)揮案件質(zhì)量評查對審判質(zhì)量的促進(jìn)作用。提高評查人員待遇，考慮對評查法官由院黨組單獨(dú)考核評定，而不與其他法官共同評比、考核，從而消除評查法官在年度民-主評議時的影響和顧慮。

四、評查結(jié)果的運(yùn)用

首先，通過案件評查，進(jìn)一步增強(qiáng)了法院干警的工作責(zé)任心，改進(jìn)了工作作風(fēng)，干警精神面貌煥然一新。其次，促進(jìn)了法院審判質(zhì)量管理制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高了法官的業(yè)務(wù)能力。再次，取得了良好的社會效果。通過辦理高質(zhì)量案件，提高當(dāng)事人服判率，

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上訴率降低，提高了法院的權(quán)威和公信力。

在審判工作中，各基層法院要以案件評查活動為契機(jī)，著力解決審判工作中存在的問題，確保把案件評查過程轉(zhuǎn)化為提升審判質(zhì)量和提高審判效率的過程，把推動社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法三項(xiàng)重點(diǎn)工作不斷引向深入，努力提升司法水平及群眾對法院工作的滿意度，為維護(hù)社會和-諧穩(wěn)定、促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

法院案件評查整改報告2017-01-19 20:24 | #2樓

一、案件評查基本情況

201x年，全區(qū)各級法院自查案件14391件。其中，刑事案件2711件，占18.84%;民事案件10411件，占72.34%;行政案件867件，占6.02%;執(zhí)行案件382件，占2.65%;國家賠償案件7件，占0.05%;其它案件13件，占0.09%。廣西高院在全區(qū)各級法院自查案件的基礎(chǔ)上，共組織抽查、復(fù)查案件4054件，包括高院案件100件、各中院案件2454件和基層法院案件1500件。其中，刑事案件816件，占20.13%;民事案件2745件，占67.71%;行政案件439件，占10.83%;執(zhí)行案件45件，占1.11%;國家賠償案件7件，占0.17%;其它案件2件，占0.05%。經(jīng)復(fù)查，4054件案件中，3699件案件被評定為優(yōu)秀。通過案件評查，首先是普遍增強(qiáng)了各級法院干警辦案質(zhì)量和責(zé)任意識，進(jìn)一步注重程序公正，卷宗材料趨于規(guī)范，裁判文書制作質(zhì)量有所提高，審判過程中隨意性減少，案件評查對案件質(zhì)量的提高起到積極作用;其次是促進(jìn)全區(qū)法院審判質(zhì)量管理制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高-干警業(yè)務(wù)能力;再次是取得良好的社會效果，通過辦理高質(zhì)量案件，提高當(dāng)事人服判率，上訴率降低，提高了法院的權(quán)威和公信力。

二、當(dāng)前案件質(zhì)量存在的主要問題

從評查情況看，案件整體質(zhì)量較好，評查的絕大部分案件均能做到程序合法，認(rèn)定證據(jù)恰當(dāng)，適用法律正確，裁判結(jié)果公正，文書制作規(guī)范，審判效率較高，但少數(shù)案件也不同程度地存在一些差錯和瑕疵，主要有以下幾個方面：

(一)立案階段的主要問題。1.部分案件的案卷缺少流程管理信息表，有些案件信息表填寫不完整、不規(guī)范;2.有些法院案件編號不統(tǒng)一，不規(guī)范。如某縣法院的案件編號有民初字，民一重初字，民一初字等;3.部分案件案由確定不準(zhǔn)確。最高人民法院已分別對民事、行政案件規(guī)定了相應(yīng)的案由，對刑事案件規(guī)定了相應(yīng)的犯罪罪名，評查中發(fā)現(xiàn)有法院在審判案件時沒有按規(guī)定正確適用，張冠李戴，隨意自行確定案由。

(二)審理階段的主要問題。1.部分案件合議庭成員變更后，卷內(nèi)無材料反映辦理了變更合議庭成員的相關(guān)手續(xù);2.部分案件合議庭記錄過于簡單，甚至對某些關(guān)鍵問題的討論沒有記錄，亦或合議庭沒有進(jìn)行討論，如對訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)問題的討論;3.有的案件沒有審理報告，或?qū)徖韴蟾孢^于簡單，或?qū)徖韴蟾嬷刑幚硪庖姴糠謱懙氖菍λ�案的處理意見，部分案件審理報告無主辦人親筆簽名;4.有些案件應(yīng)當(dāng)提交審委會討論而沒有提交，有的審委會討論筆錄中，參加討論的某些審委委員沒有簽名;5.少數(shù)案件無超審限延期審批手續(xù);6.有些法院送達(dá)回證樣式有幾個版本，有些案件送達(dá)回證上的送達(dá)人與實(shí)際送達(dá)人不一致，調(diào)解結(jié)案的個別案件調(diào)解書只送達(dá)給義務(wù)方和權(quán)利人而沒有送達(dá)其余當(dāng)事人;7.部分法院二審案件開庭率不高，個別二審案件既不開庭審理，也不詢問當(dāng)事人;8.部分案件依法公開審理未依法先期公告或無公告底稿存卷;9.少數(shù)案件在庭審中未歸納爭議焦點(diǎn);10.有些二審案件庭審中沒有對一審認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行查實(shí)，未經(jīng)過法庭調(diào)查階段就直接進(jìn)入法庭辯論;11.有些案件在法院主持下調(diào)解結(jié)案，無調(diào)解筆錄;12.

部分案件庭審筆錄不規(guī)范，記錄不全，內(nèi)容有缺漏，表述不準(zhǔn)確，沒有審判人員與書記員的簽名;13.部分案件實(shí)體處理不當(dāng)。

(三)裁判文書問題。1.存在筆誤、漏字、錯字，校對不嚴(yán)，并且表達(dá)不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn);2.部分案件裁判文書制作格式、排版等不符合法律文書制作規(guī)范要求;3.舉證、質(zhì)證、認(rèn)證過程反映不充分或沒有反映; 4.論證不充分，說理不透徹，存在裁判理由公式化的現(xiàn)象;5.有些案件適用法律不完整，引用法條不規(guī)范，濫用省略號;6.有些裁判文書的判決主文表述不規(guī)范;7.裁判文書落款時間不統(tǒng)一，不規(guī)范;8.有些裁判文書的簽發(fā)稿格式不規(guī)范，沒有區(qū)分?jǐn)M稿人、核稿人、簽發(fā)人，沒有標(biāo)明簽發(fā)時間，簽發(fā)稿的第一頁與裁判文書脫頁，個別案件裁判文書的簽發(fā)主體錯誤;9.少數(shù)案件裁判文書用章不規(guī)范，印章模糊不清。

(四)卷宗裝訂、歸檔問題。1.裝訂不整齊、不美觀、不牢固，材料裝訂順序顛倒、混亂;2.有些法院的案件卷宗目錄項(xiàng)目內(nèi)容不統(tǒng)一;3.有些案件卷宗內(nèi)證據(jù)材料不全，沒有注明證據(jù)由誰提供，對當(dāng)事人提交的證據(jù)沒有蓋“本件與原件核對無異”章;4.一些合并審理的系列案件，案件材料只裝訂到其中一個案件卷宗內(nèi)，沒有復(fù)印裝訂到其他案件;5.少裝、漏裝案件材料，如舉證通知書、裁判文書等材料沒有附卷;6、案件卷宗封面仍是手工填寫，填寫不規(guī)范、不準(zhǔn)確;7、一些基層法院的案件大部分不分正副卷，即使是普通程序?qū)徖硪膊环终�副卷�?/p>

三、提高案件質(zhì)量的對策

一是更新理念，全面樹立案件質(zhì)量第一意識。要正確處理案件數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系，絕不能為追求數(shù)量而降低對質(zhì)量的要求，堅持以質(zhì)量為本，樹立正確的現(xiàn)代司法理念，徹底改變“重實(shí)體，輕程序”的錯誤觀念，執(zhí)行實(shí)體法和程序法并重，時刻把辦案質(zhì)量視為法院工作的生命線，確保每個案件都能優(yōu)質(zhì)安全“出爐”。

二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，提高-干警的司法能力。通過開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)、崗位練兵、業(yè)務(wù)研討以及優(yōu)秀示范庭審、文書評比等活動，加強(qiáng)干警對法律法規(guī)、司法解釋的理解與把握，增強(qiáng)法官駕馭庭審、認(rèn)定事實(shí)、審核證據(jù)、適用法律、制作文書等各種司法能力，規(guī)范書記員庭審記錄、案卷裝訂，從根本上保證案件質(zhì)量。

三是建立健全制度，全面推行審判管理系統(tǒng)的應(yīng)用。根據(jù)各院《審判流程管理辦法》和《案件審判信息錄入規(guī)則》，進(jìn)一步完善立案審查、排期公告、保全實(shí)施、文書送達(dá)、審限預(yù)警等各節(jié)的職責(zé)和制度。全面推廣審判管理系統(tǒng)的應(yīng)用，要求審判流程各環(huán)節(jié)承辦人將案件相關(guān)信息按規(guī)定及時輸入系統(tǒng)，建立電子檔案，使電子檔案與書面檔案同步進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)通過審判管理系統(tǒng)對案件的立案、分案、審限、結(jié)案、歸檔等5個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行控制監(jiān)督，確保案件程序的質(zhì)量關(guān)。信息錄入工作做得較好的法院可通過規(guī)定電子檔案材料齊全作為結(jié)案的必備條件，來促使法官自覺積極填錄案件信息，以此確保信息錄入的客觀真實(shí)全面。

四是嚴(yán)把文書制作關(guān)。裁判文書要準(zhǔn)確把握當(dāng)事人爭議焦點(diǎn)，強(qiáng)化對爭議事實(shí)認(rèn)定的說理，深化裁判理由的論證，力爭做到表述事實(shí)清楚、語法簡練、邏輯合理，沒有語法錯誤、針對性強(qiáng)、闡釋法律深刻，符合上級法院規(guī)定的文書制作要求;同時還要進(jìn)一

步完善法律文書審核簽發(fā)制度，加大案件審核把關(guān)力度。

五是注重結(jié)果的利用和轉(zhuǎn)化，繼續(xù)完善案件質(zhì)量通報和跟蹤驗(yàn)證機(jī)制。全區(qū)各級法院對評查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時分析總結(jié)，反饋到相關(guān)部門和承辦人員，加大對質(zhì)量評查結(jié)果利用的轉(zhuǎn)化。對于在評查中發(fā)現(xiàn)有較嚴(yán)重問題的案件(如不合格案件)，要組織資深法官進(jìn)行會診，把準(zhǔn)問題關(guān)鍵，制定具體解決方案，運(yùn)用多種社會力量促進(jìn)社會矛盾化解。在注重審判質(zhì)量提升同時，繼續(xù)完善案件質(zhì)量通報和跟蹤驗(yàn)證機(jī)制，根據(jù)整改反饋情況進(jìn)行抽查驗(yàn)證，同時加強(qiáng)對案件質(zhì)量的統(tǒng)計分析，定期對案件質(zhì)量進(jìn)行通報，以此促進(jìn)部門辦案人員不斷提高辦案水平和辦案質(zhì)量。

六是落實(shí)責(zé)任查究。對評查中發(fā)現(xiàn)的突出問題、錯案、瑕疵案以及原審判人員存在的違紀(jì)違法問題，要倒查責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和法官的責(zé)任，對確實(shí)存在違紀(jì)違法問題但責(zé)任查究不到位、不及時的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡免談話。

七是評查結(jié)果要作為年度績效考核依據(jù)。要將案件的評查結(jié)果計入法官的執(zhí)法檔案，作為業(yè)績考評和年度公務(wù)員考核的重要依據(jù)，對辦案質(zhì)量不高、出現(xiàn)錯案、瑕疵案等問題案件的法官要取消評先選優(yōu)資格、年度公務(wù)員考核不能評定為優(yōu)秀等級，對所辦案件多次引發(fā)當(dāng)事人上訪、鬧訪并造成惡劣社會影響的法官，要調(diào)離審判崗位進(jìn)行培訓(xùn)，待培訓(xùn)考試合格后再安排上崗。

案件防控排查整改情況匯報2017-01-19 20:22 | #3樓

根據(jù)省聯(lián)社2015年案件防控治理工作指導(dǎo)意見和南通銀監(jiān)分局關(guān)于2015年南通市農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的實(shí)施意見，結(jié)合聯(lián)社案件防控治理工作實(shí)施方案，組織全體員工認(rèn)真進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)充分認(rèn)識到強(qiáng)化內(nèi)控管理，規(guī)范操作行為，提高全員合規(guī)意識的重要性，從而進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力，規(guī)范操作，強(qiáng)化內(nèi)控，防范風(fēng)險，確保本社無案件發(fā)生。

根據(jù)近三年來案件專項(xiàng)治理工作的自查、排查及整改結(jié)果，按照銀監(jiān)會要求，繼續(xù)開展了案件專項(xiàng)治理“回頭看”工作，現(xiàn)將近年來案件排查、檢查整改情況匯報： 一、2015年案件專項(xiàng)治理檢查整改情況

2015年于5月17日至22日一行六人來本社進(jìn)行案件專項(xiàng)治理檢查，檢查發(fā)現(xiàn)：

1、違規(guī)類有一戶多名貨款，戶借廠用貸款，互相擔(dān)保貨款，戶借廠用邵玉玲貸款8萬元，秦吉紅貸款10萬元，單霞貸款2萬元，徐桂云貸款10萬元，闞佩芳貸款10萬元，互保貸款8筆，計61萬元。這些違規(guī)類貸款整改結(jié)果于2015年6月底前全部規(guī)范收回。

2、抵押貸款存在問題，普遍存在抵押率偏高現(xiàn)象，如：三江制衣，眾泰服裝，金滸織造，羌泉面粉，復(fù)興織造，通

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飛織造，華發(fā)石油，興軍織布，登云塑片等。這些企業(yè)除登云鞋帶塑片廠無法規(guī)范外，目前金滸織造，羌泉面粉尚有部分設(shè)備抵押，其余企業(yè)貸款全部收回。

3、在信貸制度執(zhí)行上，存在借款合同要素涂改，要素不全，身份證過期，大額貸款會辦，農(nóng)戶貸后檢查等問題，在2015年內(nèi)已整改。

4、在臺帳管理上，存在不良貸款清收臺帳建立不完整，記錄不全，2015年已補(bǔ)全，整改到位。

二、2015年案件專項(xiàng)治理檢查整改情況

2015年于5月17日至22日一行五人進(jìn)行案件專項(xiàng)治理檢查，檢查發(fā)現(xiàn)：

1、貸款手續(xù)發(fā)放不完善，借款人、擔(dān)保人身份證有過期現(xiàn)象，借據(jù)有涂改或圓珠填寫，申請人填寫內(nèi)容不全面，貸款5筆利率執(zhí)行不按規(guī)定。對檢查存在的問題，檢查結(jié)束后，我社及時進(jìn)行了整改。

2、信貸檔案管理不到位，主要存在未及時更新歸檔，檢查結(jié)束后，按信貸檔案資料收集整理要求，收集企業(yè)新的年檢資料按要求更新歸檔。

3、在制度執(zhí)行上，違規(guī)發(fā)放跨地區(qū)貸款3筆，20萬元，顧衛(wèi)明貸款1萬元收回，顧仲義貸款9萬元置換興仁社，徐兵貸款10萬元。貸款形態(tài)關(guān)注類，未能整改。

4、在貸款風(fēng)險管理上，存在曹建忠貸款1.8萬元，夫妻

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擔(dān)保，該借款人急病死亡，通過訴訟調(diào)解收回。林飛貸款有36.8萬元屬關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保無法整改，登云鞋帶塑片廠95萬元抵押貸款，抵押率超比例，無法登記，歷史原因，無法整改。

三、2015年案件專項(xiàng)治理檢查整改情況

2015年3月18日至19日對本社進(jìn)行了信貸檢查，而后又于5月20日至6月13日對本社進(jìn)行業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查和全面稽核，通過兩次檢查發(fā)現(xiàn)在信貸管理上，存在：

1、個別借據(jù)，申請書，合同要素不齊全，有涂改現(xiàn)象，貸后檢查有待于加強(qiáng)，貸款會辦登記不全，借款有關(guān)要素已整改，貸后檢查基本到位，貸款會辦健全。

2、跨地區(qū)貸款1筆，徐兵原借10萬元，周轉(zhuǎn)壓縮1萬元，貸款形態(tài)為關(guān)注類。

3、發(fā)放無效擔(dān)保貸款，村委會存單給個人質(zhì)押貸款20萬元，村委會不具備擔(dān)保，此筆貸款已收回。

4、違規(guī)發(fā)放關(guān)系人擔(dān)保貸款，關(guān)聯(lián)擔(dān)保貸款，南通富爾華服裝有限公司30萬元，由該公司兩個股東擔(dān)保，已整改收回。林飛貸款36.8萬元，由妻子裕玲織布廠擔(dān)保屬歷史遺留原因無法整改。

5、主從合同不匹配，南通信達(dá)電器公司，興東三江制衣公司，南通星晨電子有限公司，三家企業(yè)合同已作調(diào)整規(guī)范。

6、抵押手續(xù)不規(guī)范，抵押率偏高，通州市登云鞋帶塑片廠2筆95萬元，歷史原因無法整改。

四、近三年來存在問題未能整改的原因

1、違規(guī)跨地區(qū)貸款1筆徐兵9萬元，興仁人，該筆貸款是原來營銷貸款，當(dāng)時貸款金額10萬元，借款人在金沙經(jīng)營浩賓大酒店，虧損關(guān)停，每次帶息周轉(zhuǎn)。這筆借款目前形態(tài)在關(guān)注類，擔(dān)保人本社員工張建平，2015年周轉(zhuǎn)壓縮1萬元，計劃周轉(zhuǎn)逐步收回。

2、違規(guī)發(fā)放關(guān)系人關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保貸款，林飛貸款36.8萬元，由妻子裕玲織布廠擔(dān)保，該筆貸款屬歷史遺留問題，借款人承擔(dān)原關(guān)停企業(yè)，永興織布廠債務(wù)，該戶貸款本社多次要求借款人增加擔(dān)保。但由于借款人負(fù)債較大，找不到擔(dān)保人，多年來一直帶息周轉(zhuǎn)貸款，無法整改。

3、抵押手續(xù)不規(guī)范，未登記，抵押率偏高，登云鞋帶塑片廠借貸95萬元，生產(chǎn)鞋帶塑片，該企業(yè)成立于80年代初，原為興東綜合服務(wù)社，86年更名該企業(yè)，96年企業(yè)假改制，當(dāng)時三個股東目前只有一個股東經(jīng)營，另兩個股東，一個患肝癌，03年去世，一個去上海另謀職業(yè)，法人主體存在，但多年來，該企業(yè)由于負(fù)擔(dān)過大，受市場影響，連續(xù)多年虧損。目前資不抵債50萬元以上。老廠房無房產(chǎn)證、土地證等合法手續(xù)，設(shè)備陳舊無法登記，貸款經(jīng)批準(zhǔn)按基準(zhǔn)利率計息，也不能及時到位，本社多次做工作，法定代表人態(tài)

度一般，只想認(rèn)三分之一債務(wù)。每次貸款在不欠息情況下，貸款借新還舊。本社多次要求增加擔(dān)保。法定代表不愿配合，多年來一直無法整改。

4、南通耀華機(jī)電有限公司貸款20萬元，手續(xù)不規(guī)范，缺少法人陸小忠簽字，該筆貸款為落實(shí)原第二無線電器材廠債務(wù)，原企業(yè)法人陸錦華為陸小忠之父�，F(xiàn)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營者為陸錦華，當(dāng)時為逃避第二無線電器材廠債務(wù)，陸錦華將殘疾兒子陸小忠為新企業(yè)法人。該企業(yè)當(dāng)時落實(shí)債務(wù)貸款30萬元，多頭借款歸并，興仁劃來15萬元，今年初余額45萬元。本社經(jīng)過多次努力做工作，今年收回了次級類貸款25萬元。這筆貸款計劃補(bǔ)回法人委托授權(quán)書，或更換法定代表人。

5、農(nóng)戶貸款貸后檢查不到位，由于人員變動，從7月份起，對全部農(nóng)戶貸款進(jìn)行一次貸后檢查。整改到位。

以上是本社三年來案件排查，結(jié)合聯(lián)社貸款全面核對，本社進(jìn)一步深入排查，嚴(yán)格按規(guī)定整改，在今后的信貸工作中，規(guī)范經(jīng)營，強(qiáng)化管理，按制度合規(guī)操作。落實(shí)好崗位責(zé)任制，盡職履職。為早日組建銀行而努力奮斗。

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