中行山東濰坊分行狠抓內(nèi)控案防管理工作

近年來，中國銀行濰坊分行緊緊圍繞上級行的防案工作部署，以思想教育為先導(dǎo)，以落實(shí)各項風(fēng)險控制措施為重點(diǎn)，確保上級有關(guān)會議精神及要求落到實(shí)處。主要抓好“兩個落實(shí)”、突出“兩個重點(diǎn)”、實(shí)現(xiàn)“一個目標(biāo)”，即落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制；突出各級管理人員和重點(diǎn)人的監(jiān)督管理；努力實(shí)現(xiàn)“零發(fā)案，零事故”的目標(biāo)。

深入開展反腐倡廉教育，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。為全面貫徹中國銀行總行、省行黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會議精神，該行始終把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為事關(guān)全局的一件大事來抓，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核、同獎懲。一是抓好中心組的學(xué)習(xí)。制定落實(shí)學(xué)習(xí)計劃，組織中心組成員開展反腐倡廉理論學(xué)習(xí)、科學(xué)發(fā)展觀理論學(xué)習(xí)、政治理論學(xué)習(xí)以及法律法規(guī)學(xué)習(xí)等。二是抓好黨員干部、員工的學(xué)習(xí)。圍繞全行階段中心工作，按時制定下發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察工作要點(diǎn)以及黨紀(jì)、政紀(jì)、法律條規(guī)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)計劃。三是層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，量化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評內(nèi)容，并對落實(shí)“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制”情況及時檢查、及時考核、及時通報。四是加大黨務(wù)、行務(wù)公開的力度與范圍，加強(qiáng)黨內(nèi)外監(jiān)督。定期組織召開職工座談會，不定期深入部門及網(wǎng)點(diǎn)，廣泛征求意見建議，為員工建言獻(xiàn)策搭建平臺，找準(zhǔn)差距，明確努力方向。五是加強(qiáng)員工政治思想教育。緊密結(jié)合經(jīng)營管理中暴露出來的各種思想問題，堅持以人為本，進(jìn)行深入細(xì)致的思想政治工作。大力加強(qiáng)理想、信念教育和職業(yè)道德教育，教育廣大干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和良好的職業(yè)道德觀。六是強(qiáng)化警示教育。組織觀看警示教育片，以案說法，不斷提高全行員工特別是各級管理人員和黨員拒腐防變的意識和能力，從思想源頭筑牢反腐倡廉防線。

深入開展風(fēng)險排查，切實(shí)做好案件防范工作。繼續(xù)做好“風(fēng)險點(diǎn)”排查和防范。著重抓好客戶經(jīng)理違規(guī)代客操作、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人越權(quán)行事、空白重要憑證保管和使用、自動柜員機(jī)管理和個人信貸、理財、銀企對賬業(yè)務(wù)以及員工違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)等8個重要風(fēng)險點(diǎn)的防控治理工作。繼續(xù)抓好員工失范行為排查。把理財業(yè)務(wù)、經(jīng)商辦企業(yè)、涉及“黃、賭、毒、股”等情況列為排查重點(diǎn)內(nèi)容，以員工是否存在超出自身承受能力借錢、信用卡透支、貸款進(jìn)行炒股、購買基金等情況為線索，以走訪、家訪、個別座談、員工評議和綜合評價5 個規(guī)定動作為主要方法，確定重點(diǎn)關(guān)注人員。繼續(xù)抓好重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的常規(guī)檢查。以提高檢查（自查）質(zhì)量和效率為重點(diǎn)，以各專業(yè)重點(diǎn)風(fēng)險控制領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)為內(nèi)容，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)督檢查制度。

繼續(xù)落實(shí)保衛(wèi)工作責(zé)任制，全面提升安全保衛(wèi)工作整體水平。一是加強(qiáng)安防設(shè)施建設(shè)，不斷提升技防工作管理水平。認(rèn)真落實(shí)《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》要求，提高營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、關(guān)鍵部位、重要場所防范設(shè)施的科技含量，增強(qiáng)整體防范能力，確保安全防范設(shè)施全部達(dá)標(biāo)。對超期限使用、故障頻出、技術(shù)質(zhì)量達(dá)不到要求的監(jiān)控報警設(shè)備積極與省行相關(guān)部門溝通匯報，及時維修和更新。二是加強(qiáng)自助銀行、自助設(shè)備的安全防范建設(shè)，健全技防設(shè)施管理維護(hù)機(jī)制，確保各項設(shè)備的正常運(yùn)行。三是高度重視節(jié)日期間的安全防范工作，不定期對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、atm 機(jī)、重點(diǎn)部位進(jìn)行檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，現(xiàn)場督導(dǎo)落實(shí)整改。四是不定期組織部門（網(wǎng)點(diǎn)）員工開展防搶等應(yīng)急預(yù)案演練，提升一線員工現(xiàn)場應(yīng)對處置能力。

加強(qiáng)內(nèi)部控制，提升內(nèi)控管理水平。采取有效措施，強(qiáng)化部門（網(wǎng)點(diǎn)）負(fù)責(zé)人落實(shí)交辦事項執(zhí)行能力，引導(dǎo)負(fù)責(zé)人從思想上高度重視內(nèi)控合規(guī)工作的重要性，提高理性認(rèn)識，將內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)營銷同部署、同落實(shí)。認(rèn)真對照《基層行內(nèi)控評價標(biāo)準(zhǔn)》，逐條逐項按季開展自評，及時發(fā)現(xiàn)、整改存在的問題和隱患，確保各操作環(huán)節(jié)依法合規(guī)。繼續(xù)建立實(shí)施重點(diǎn)關(guān)注和約談制度。對在內(nèi)、外部檢查中，存在問題較多、內(nèi)部管理薄弱、風(fēng)險隱患大的網(wǎng)點(diǎn)或部門進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對內(nèi)控管理薄弱、風(fēng)險隱患突出的相關(guān)部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，限期采取措施，落實(shí)責(zé)任，促其提高內(nèi)控管理水平。梳理現(xiàn)行規(guī)章制度，及時修訂、補(bǔ)充和完善相關(guān)制度辦法，將制度細(xì)化到崗、落實(shí)到人，避免出現(xiàn)管理上的漏洞，切實(shí)提升內(nèi)控管理水平。

加強(qiáng)教育培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)，嚴(yán)防道德風(fēng)險。建立分類、分層培訓(xùn)機(jī)制，充分利用晨會及周三集中學(xué)習(xí)時間，有計劃、有重點(diǎn)、有針對性地組織開展員工教育培訓(xùn)。部門（網(wǎng)點(diǎn)）負(fù)責(zé)人及營業(yè)主管為本部門教育培訓(xùn)工作的主要責(zé)任人，堅持邊檢查邊學(xué)習(xí)，邊學(xué)習(xí)邊交流，邊學(xué)習(xí)邊糾正，以學(xué)促改、以改促學(xué)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化員工遵章守紀(jì)意識。繼續(xù)深入開展“雙十禁”警示教育活動，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》、《業(yè)務(wù)操作指引》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《管理問責(zé)辦法》、《雙十禁》、《保密制度》等制度辦法，進(jìn)一步強(qiáng)化員工合規(guī)意識、風(fēng)險防范意識，引導(dǎo)員工恪守職業(yè)道德，珍惜工作崗位，時刻繃緊風(fēng)險防范這根弦，自覺以崗位職責(zé)、規(guī)章制度和操作規(guī)程來約束、規(guī)范自身行為，確保全年無案件。

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