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2017年合規(guī)工作計(jì)劃_2017最新合規(guī)工作計(jì)劃精選
計(jì)劃工作具有普遍性和秩序性，那么2017年合規(guī)工作計(jì)劃應(yīng)該如何制定呢?下面是愛匯網(wǎng)小編為大家整理的2017年合規(guī)工作計(jì)劃,供大家閱讀!
2017年合規(guī)工作計(jì)劃篇1
為建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計(jì)劃。
一、合規(guī)目標(biāo)
通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
二合規(guī)文化
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
三、工作思路
1、協(xié)助高級(jí)管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持;
2、正確處理高級(jí)管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效性作出評(píng)價(jià)，并向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決;
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制;
4、主動(dòng)對(duì)各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對(duì)被檢查對(duì)象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的`渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。
6、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)。
7、對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議;
8、持續(xù)性梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。
2017年合規(guī)工作計(jì)劃篇2
本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內(nèi)審合規(guī)部，開始了我的內(nèi)審合規(guī)工作生涯，在近兩個(gè)月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)柜臺(tái)的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時(shí)存在許多不足的地方;對(duì)于信貸業(yè)務(wù)的檢查，流程方面掌握較好，但對(duì)于客戶提供的財(cái)務(wù)信息未能做到準(zhǔn)確、全面的分析，同時(shí)對(duì)現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細(xì)節(jié)部分仍未能做到細(xì)致的檢查和判斷。
一、目前狀態(tài)
本行合規(guī)部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)比較長，均為 XX年以上，但對(duì)于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗(yàn)。我部在X月中旬至X月上旬對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。對(duì)柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗(yàn)不足，較為重要的部分未能做到詳細(xì)查看;信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時(shí)間段的信貸檔案，進(jìn)行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復(fù)查，并在第一次營業(yè)部檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上對(duì)信貸業(yè)務(wù)檢查報(bào)告進(jìn)行了修改，按照發(fā)起行的報(bào)告格式進(jìn)行了重新整理，進(jìn)而得到有效改進(jìn)。
二、2013年工作計(jì)劃
1、加強(qiáng)個(gè)人在業(yè)務(wù)流程和制度上的`學(xué)習(xí)，爭取短時(shí)間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務(wù)部門及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程，必要時(shí)可向XX行
合規(guī)部進(jìn)行學(xué)習(xí)交流。
2、加強(qiáng)對(duì)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門的檢查力度，做好檢查時(shí)間計(jì)劃表及檢查的注意事項(xiàng)。
3、加強(qiáng)對(duì)新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機(jī)制。
4、協(xié)助高級(jí)管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。
5、正確處理高級(jí)管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效性作出評(píng)價(jià)，并向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決;
6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制;
7、主動(dòng)對(duì)各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對(duì)被檢查對(duì)象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
8、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。
9、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，。
10、對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議;
11、持續(xù)不間斷梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。
12、按照行領(lǐng)導(dǎo)的要求，安排好全行人員的制度學(xué)習(xí)，做好學(xué)習(xí)的時(shí)間安排，盡快提高行內(nèi)所有員工的綜合素質(zhì)。
2017年合規(guī)工作計(jì)劃篇3
20xx年上半年，我部在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和支持下，認(rèn)真履行部室崗位職責(zé)，嚴(yán)格按照信貸審核標(biāo)準(zhǔn)和貸款新規(guī)的要求進(jìn)行日常合規(guī)審查，進(jìn)一步完善制度建設(shè)、流程改造，健全合規(guī)管理組織體系和制度架構(gòu)，不斷提高合規(guī)管理綜合水平，促進(jìn)我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構(gòu)建。
一、全面落實(shí)貸款新規(guī)，做好合規(guī)審查工作。
(一)嚴(yán)格貸款審核，促進(jìn)貸款新規(guī)有效實(shí)施。
以“三個(gè)辦法，一個(gè)指引”為理論依據(jù)，嚴(yán)格貸款發(fā)放、銀行承兌匯票開具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的審查工作。截至20xx年6月30日，我部共審各類業(yè)務(wù)5501筆，通過5498筆，打回324筆，打回率約5.89%，累計(jì)通過金額約73.68億元。
(二)簡化流程，增加辦公聯(lián)系方式，提高放款審查效率 根據(jù)20xx年5月6日行長辦公會(huì)議要求，為提高我行信貸業(yè)務(wù)放款辦理的效率，經(jīng)由我部與相關(guān)部室溝通建議，從5月10日起，取消放款通知書及相關(guān)業(yè)務(wù)確認(rèn)書中各支行(部)有權(quán)審批人簽名一欄，所有的放款通知書及相關(guān)業(yè)務(wù)確認(rèn)書只需信貸客戶經(jīng)理(簽名)并加蓋支行業(yè)務(wù)公章即可;
另外，為加強(qiáng)與支行(部)放款事項(xiàng)的聯(lián)系和溝通，提高放款審核效率，在辦公室的支持下，我部于6月份增加了2部放款審核聯(lián)系電話，為各支行(部)咨詢及辦理相關(guān)業(yè)務(wù)提供了較大的便利。
(三)開展貸款新規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)制度有效傳導(dǎo)。
為解決我行員工對(duì)貸款新規(guī)理解不透徹，對(duì)相關(guān)制度運(yùn)用尺度偏頗較大等問題，我部于6月4日至6日開展了“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的視頻解讀培訓(xùn)活動(dòng)，以通過全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)貸款新規(guī)的內(nèi)涵和要求為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)化全行員工對(duì)制度的理解，從而進(jìn)一步規(guī)范我行貸款操作和風(fēng)險(xiǎn)防控，提升信貸業(yè)務(wù)精細(xì)化經(jīng)營管理水平。此次培訓(xùn)活動(dòng)為全行員工提供了一個(gè)溝通交流的平臺(tái)，得到了全行員工積極響應(yīng)，參加培訓(xùn)人數(shù)達(dá)245人。
(四)制定固定資產(chǎn)貸款有關(guān)規(guī)定，修訂固定資產(chǎn)借款合同及增加借款合同補(bǔ)充協(xié)議。
1、為固化固定資產(chǎn)貸款發(fā)放與支付各環(huán)節(jié)的操作流程，我部于2月份制訂下發(fā)了《關(guān)于執(zhí)行固定資產(chǎn)貸款有關(guān)規(guī)定的通知》，通過制度加以規(guī)范，做到有章可循，有效提高固定資產(chǎn)貸款的流程化管理水平，進(jìn)一步防范貸款資金支付過程的操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、我部于4月初修訂了《泉州銀行固定資產(chǎn)借款合同》，在支付環(huán)節(jié)條款重點(diǎn)明晰了有關(guān)“貸款人受托支付”與“借款人自主支付”的條件和標(biāo)準(zhǔn)及貸款人可與借款人在借款合同中約定認(rèn)為應(yīng)該采取貸款人受托支付方式的其他非法定情形，進(jìn)一步明確了貸款支付方式。同時(shí)，在合同中還增設(shè)了關(guān)于受托支付法律風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)條款。
3、為有效地貫徹執(zhí)行“三個(gè)辦法，一個(gè)指引”的相關(guān)要求，我部于4月份制訂了流動(dòng)資金貸款及個(gè)人貸款借款合同補(bǔ)充協(xié)議，通過對(duì)借款合同的補(bǔ)充修訂，以填補(bǔ)合同文本中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有效保障借貸雙方合法權(quán)益。
二、強(qiáng)化合規(guī)檢查，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)部室崗位工作職責(zé)，我部于3月份組織對(duì)全行信貸業(yè)務(wù)、出納業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出針對(duì)性改進(jìn)、整改措施，做到合規(guī)管理與日常業(yè)務(wù)的`有機(jī)地結(jié)合，促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健開展。
三、執(zhí)行合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)新增不良貸款進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。 上半年，我部陸續(xù)開展了涉及**、**、**、**等4家支行共5戶企業(yè)不良貸款的責(zé)任認(rèn)定工作，目前已完成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。通過在全行范圍內(nèi)落實(shí)嚴(yán)格的不良問責(zé)制度，將責(zé)任落實(shí)到人，提高全行員工的合規(guī)意識(shí)，以確保我行內(nèi)控和合規(guī)機(jī)制建設(shè)的有效性。
四、動(dòng)態(tài)關(guān)注內(nèi)外部法律、法規(guī)、制度變化，及時(shí)傳達(dá)和貫徹執(zhí)行。
(一)嚴(yán)格日常法律文書的法律風(fēng)險(xiǎn)的審查工作，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
密切關(guān)注法律、規(guī)則和制度的最新動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化日常法律文書審核工作，適時(shí)提出合理化的建議及意見，做到與時(shí)俱進(jìn)。一是對(duì)新業(yè)務(wù)及新產(chǎn)品提供必要的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)性審核;二是對(duì)各種合同文本，如非格式合同、保函、信貸證明等的合法性、合規(guī)性提出法律審查意見;三是對(duì)支行在使用各類合同文件中存在的問題進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)，有效提高了信貸業(yè)務(wù)手續(xù)的規(guī)范性。
(二)制作外部法律法規(guī)電子書，提升員工的知法和執(zhí)法水平。
為便于我行員工查詢、學(xué)習(xí)和正確使用經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、規(guī)章制度，提升我行依法合規(guī)經(jīng)營水平，我部于4月份對(duì)外部金融法律法規(guī)以及與金融業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，并匯編成電子書。該電子書共收集了37部銀行業(yè)相關(guān)法律、15部銀行業(yè)相關(guān)法規(guī)、55個(gè)司法解釋、330個(gè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件，側(cè)重于對(duì)部門規(guī)章、規(guī)范性文件按照市場準(zhǔn)入監(jiān)管、公司治理監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控監(jiān)管、業(yè)務(wù)運(yùn)營監(jiān)管、外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管、監(jiān)管查處與法律救濟(jì)、行業(yè)自律等的分類，具有全面、完整、方便、快捷、實(shí)用的特點(diǎn)。
五、完善相關(guān)制度建設(shè)，健全合規(guī)管理制度架構(gòu)。
(一)按照“急用先行”原則完善相關(guān)業(yè)務(wù)制度建設(shè)。 6月份，我部制定了《**銀行現(xiàn)場檢查管理程序》及《**銀行大宗物品集中采購管理暫行辦法》，兩個(gè)制度的制定和出臺(tái)，有利于提升現(xiàn)場檢查的工作質(zhì)量和效率，規(guī)范大宗物品采購行為，提高我行采購資金的使用效益，保障采購質(zhì)量。
(二)著手進(jìn)行內(nèi)部規(guī)章制度匯編。
為向我行依法合規(guī)經(jīng)營提供制度保障，我部于5月份開始，以經(jīng)行長辦公會(huì)同意通過的《**銀行內(nèi)部規(guī)章制度梳理修訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行部門負(fù)責(zé)制，指定專人，分五個(gè)階段(即第一階段，制定制度梳理、修訂目錄清單;第二階段，制定管理框架的規(guī)章制度文件;第三階段：梳理、制定、完善管理辦法、實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)操作流程;第四階段，梳理、修訂和完善員工崗位手冊(cè);第五階段，匯編成冊(cè)或者制作內(nèi)部規(guī)章制度電子書)開始著手進(jìn)行內(nèi)部制度梳理工作。目前該項(xiàng)工作進(jìn)展順利，預(yù)計(jì)歷時(shí)3-4個(gè)月。
六、著手影像信息系統(tǒng)開發(fā)，推進(jìn)“流程銀行”建設(shè)。
(一)積極推進(jìn)影像信貸管理系統(tǒng)建設(shè)。
1、順利完成影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。
完成影像信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)，確保我行影像信息系統(tǒng)7月份上線運(yùn)行是我行提出的工作任務(wù)。為此，我部于3月底，在辦公室、信息科技部、人力資源部及風(fēng)險(xiǎn)管理部等部室的協(xié)助配合下，完成了對(duì)影像信息系統(tǒng)的需求調(diào)研、分析、設(shè)計(jì)及采購等工作，并于4月份開始著手影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。歷時(shí)2個(gè)多月的開發(fā)建設(shè)，該系統(tǒng)于6月中旬改造完成。
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