廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施6篇
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，我們都跟措施有著直接或間接的聯(lián)系，措施是針對(duì)情況采取的處理辦法。我們?cè)撛趺磾M定措施呢？以下是小編收集整理的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施，希望能夠幫助到大家。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1
中央頒布的《建立健全懲治和預(yù)防xxxx體系XX年—20xx年工作規(guī)劃》，明確了今后5年推進(jìn)懲治和預(yù)防xxxx體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本要求、工作目標(biāo)和主要任務(wù)，要求以改革創(chuàng)新精神整體推進(jìn)懲治和預(yù)防xxxx體系建設(shè)各項(xiàng)工作。這是全黨政治生活中的一件大事，對(duì)于深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)斗爭(zhēng)，全面推進(jìn)黨的建設(shè)新的偉大工程，促進(jìn)中國特色社會(huì)主義事業(yè)順利進(jìn)行，具有里程碑的意義。
通過近一段時(shí)間的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，我覺得，按照中央和省、市委的要求，深入貫徹執(zhí)行《工作規(guī)劃》，必須牢牢把握正確方向，必須全面貫徹反腐倡廉戰(zhàn)略方針，必須堅(jiān)持深化改革、完善制度，一句話，重在建設(shè)，貴在落實(shí)。
一、要進(jìn)一步發(fā)揮教育的基礎(chǔ)性作用
加強(qiáng)教育是反腐倡廉的基礎(chǔ)性工作。近年來，為加強(qiáng)反腐倡廉教育，我縣每年都組織開展一個(gè)“主題教育”。XX年年，我們海安縣委在全縣縣鎮(zhèn)機(jī)關(guān)組織開展了“兩治理一推進(jìn)”（治理“中梗阻”、治理亂檢查、亂收費(fèi)、亂罰款，推進(jìn)依法行政）創(chuàng)建最佳服務(wù)型機(jī)關(guān)主題教育，有力地增強(qiáng)了全縣黨員干部的廉潔意識(shí)，促進(jìn)了全縣政令暢通、依法行政和經(jīng)濟(jì)軟環(huán)境建設(shè)。
今年，我縣正在全縣縣鎮(zhèn)機(jī)關(guān)組織開展“效能建設(shè)年”主題教育，以進(jìn)一步提高黨員干部的素質(zhì)能力，推進(jìn)懲防體系建設(shè)。今后，按照《工作規(guī)劃》要求，進(jìn)一步抓好教育防范，我們要有新的思路。要突出關(guān)鍵性。始終抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)重點(diǎn)，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部用中國特色社會(huì)主義理論體系武裝頭腦，堅(jiān)定理想信念，增強(qiáng)立黨為公、執(zhí)政為民的意識(shí)，嚴(yán)格廉潔自律，在各種利益和誘惑面前穩(wěn)得住心神、管得住身手、抗得住誘惑、經(jīng)得住考驗(yàn)，始終保持共產(chǎn)黨員的政治本色。要突出針對(duì)性。緊貼黨員干部的思想實(shí)際和工作實(shí)際，把普遍教育與重點(diǎn)教育、經(jīng)常教育與專題教育、示范教育和警示教育相結(jié)合，著力解決突出問題，增強(qiáng)教育的吸引力、感染力、說服力。要突出制度性。把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，把教育貫穿于領(lǐng)導(dǎo)干部培養(yǎng)、選拔、管理、獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)，形成廉政教育的的制度體系，增強(qiáng)廉政教育的剛性。要突出創(chuàng)新性。不斷豐富教育內(nèi)容，改進(jìn)教育方式，創(chuàng)新教育載
體，鞏固和完善我縣在黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育中建立的“四上機(jī)制”，即：上熒屏、上廣播、上報(bào)刊、上網(wǎng)絡(luò)。要突出繼承性。發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，深入挖掘地方特色，推進(jìn)廉政文化建設(shè)。在堅(jiān)持廉政文化“六進(jìn)”的同時(shí)，積極構(gòu)建載體，拓展外延，豐富內(nèi)容，開展廉政文化進(jìn)醫(yī)院、廉政文化進(jìn)建設(shè)工地，促進(jìn)各階層、各行業(yè)形成“以廉為榮、以貪為恥”的良好社會(huì)氛圍。
二、要進(jìn)一步發(fā)揮制度的保障性作用
法規(guī)制度建設(shè)是反腐倡廉的保障性工作。就縣級(jí)而言，主要是制度建設(shè)。要堅(jiān)持以改革創(chuàng)新的精神，依照依法治國、依法執(zhí)政的要求，切實(shí)加強(qiáng)以黨章為核心的黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)，加強(qiáng)廉政制度建設(shè)，努力形成反腐倡廉的制度體系。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，保證人民賦予的權(quán)力始終用來為人民謀利益。要突出抓好四個(gè)層次的制度建設(shè)：
一是要圍繞上級(jí)制定出臺(tái)的制度進(jìn)行細(xì)化，制定實(shí)施意見或方案；
二是要從突出的不廉潔、不規(guī)范問題入手，研究、制定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我防范和外部監(jiān)督制度；
三是要對(duì)所屬各地區(qū)、各部門制定的制度進(jìn)行審核、把關(guān)，落實(shí)相關(guān)部門扎口管理；
四是要提高制度的執(zhí)行力。按照省委組織開展的“反腐倡廉制度規(guī)范執(zhí)行年”的`要求，把制度的貫徹執(zhí)行放在更加突出的位置，進(jìn)一步落實(shí)好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定、黨政干部選拔任用制度、行政審批制度、資金管理使用制度、黨務(wù)、政務(wù)公開制度等，以鐵的紀(jì)律維護(hù)制度的權(quán)威性。研究制定制度執(zhí)行情況考核評(píng)估辦法，明確領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，確保各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭遵守制度，做到敢抓敢管，動(dòng)真碰硬，切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)的制度落實(shí)工作。特別是要深入貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，在責(zé)任分解、責(zé)任考核、責(zé)任追究等層面下功夫，充分發(fā)揮責(zé)任制在反腐倡廉特別是懲防體系建設(shè)中的龍頭作用。
三、要進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)督的關(guān)鍵性作用
加強(qiáng)監(jiān)督、關(guān)口前移，是有效預(yù)防xxxx的關(guān)鍵，也是嚴(yán)格要求和關(guān)心愛護(hù)干部的體現(xiàn)。近年來，海安縣委、縣政府在推進(jìn)全面小康、建設(shè)和諧社會(huì)的進(jìn)程中，堅(jiān)持以人為本，把暢通民意、解決民生問題擺在突出位置，堅(jiān)持用最新理論成果引領(lǐng)思想解放，創(chuàng)新工作思路、工作機(jī)制、工作舉措，從加強(qiáng)民主監(jiān)督制度建設(shè)入手，構(gòu)建多條綠色通道了解民情、傾聽民聲、解決民生、暢通民愿，推進(jìn)民主反腐進(jìn)程，形成了濃厚的惠民、親民、愛民的氛圍，黨群干群關(guān)系進(jìn)一步融洽，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，全面小康建設(shè)水平進(jìn)一步提升。
一是多開門接受監(jiān)督。在原有的信訪舉報(bào)電話、“94?1政風(fēng)行風(fēng)熱線”節(jié)目、縣政府政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員等受理群眾投訴的渠道基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門在縣新聞信息中心創(chuàng)辦《海安新聞》“民生110”、縣電視臺(tái)創(chuàng)辦“民生在線”欄目，建立網(wǎng)上舉報(bào)信箱和網(wǎng)上回貼員隊(duì)伍，組織縣政府政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員民主評(píng)議，形成立體式群眾監(jiān)督通道。
二是沉下身尋求監(jiān)督。建立并實(shí)施了民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)制度、領(lǐng)導(dǎo)干部下訪制度、黨代表定期約見黨員制度、黨員聯(lián)戶幫扶制度、人大代表聯(lián)系選民制度，都取得了一定成效。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施2
辦公室
第一章 辦公室主要職能
�。�1）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)政務(wù)工作；
（2）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文電、信息、統(tǒng)計(jì)工作； (3)負(fù)責(zé)全局性調(diào)研工作；
（4）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)機(jī)要、檔案、保密、信訪、綜治工作。
�。�5）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)及所屬單位的后勤保障、生活服務(wù)、房屋維修、經(jīng)營活動(dòng)與機(jī)關(guān)的資產(chǎn)管理；
第二章 主要崗位事權(quán)
1、會(huì)務(wù)秘書崗：收集、編排會(huì)議議題；通知局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)單位與會(huì)；做好會(huì)議服務(wù)工作；協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人擬制會(huì)議通知，負(fù)責(zé)會(huì)議內(nèi)容記錄、整理和歸檔；根據(jù)需要草擬印發(fā)會(huì)議紀(jì)要；負(fù)責(zé)會(huì)議決定事項(xiàng)的跟蹤督辦；承辦全局性會(huì)議的組織安排，制做席位卡、會(huì)標(biāo)，制發(fā)顯示屏，協(xié)調(diào)州領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議；
2、人大建議、政協(xié)提案辦理崗：負(fù)責(zé)簽收、分辦人大建議政協(xié)提案；協(xié)調(diào)、督促承辦單位按時(shí)完成答復(fù)；整理承辦單位辦理完畢的建議提案答復(fù)并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定后回復(fù)。
3、政務(wù)督查崗：制定督查工作計(jì)劃；組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取適當(dāng)形式對(duì)系統(tǒng)各單位工作落實(shí)情況開展督查；制發(fā)督查考核標(biāo)準(zhǔn)并通報(bào)督查結(jié)果。
4、目標(biāo)責(zé)任管理崗：根據(jù)全局工作安排，擬草工作目標(biāo)責(zé)任，征求系統(tǒng)各單位意見并報(bào)局長辦公會(huì)集體審定后上報(bào)省局；根據(jù)目標(biāo)責(zé)任制涉及的工作任務(wù)逐項(xiàng)分解，并下發(fā)執(zhí)行；半年就落實(shí)進(jìn)展隋況進(jìn)行督辦；組織、協(xié)調(diào)對(duì)目標(biāo)責(zé)任落實(shí)完成情況的總結(jié)、檢查考核、評(píng)分排名、通報(bào)兌現(xiàn)；迎接省局目標(biāo)責(zé)任制檢查。
5、人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理崗：負(fù)責(zé)系統(tǒng)干部職工計(jì)劃生育管理、指標(biāo)申報(bào)、報(bào)批等工作；組織系統(tǒng)女職工體檢；落實(shí)州計(jì)生委員下達(dá)的其他工作目標(biāo)責(zé)任。
6、信訪辦理崗：受理上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦、直接受理和網(wǎng)上訴求的信訪投訴，填寫《信訪處理箋》；將《信訪處理箋》連同來信按程序報(bào)送批示；分辦相關(guān)單位并督促承辦單位按時(shí)辦理；做好信訪件及辦理結(jié)果的存檔，定時(shí)制發(fā)信訪分析報(bào)告。
7、政務(wù)信息崗：負(fù)責(zé)收集、編輯、整理信息素材、當(dāng)月局屬單位工作要點(diǎn)和上月工作完成情況并在局域網(wǎng)發(fā)布；經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后及時(shí)報(bào)送信息素材；負(fù)責(zé)日常信息上報(bào)、日常信息采用情況統(tǒng)計(jì)工作，定期通報(bào)各單位信息工作情況；
8、機(jī)要保密崗：及時(shí)收取各類文件、電報(bào)、信凼，根據(jù)內(nèi)容登記送批，分發(fā)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)簽批意見及時(shí)傳閱各類文件，公文閱畢后按規(guī)定清理、清退和銷毀；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)科室、局屬單位起草的經(jīng)審批程序簽發(fā)的以局名義和局辦公室名義制發(fā)的各類公文，負(fù)責(zé)按程序編號(hào)、整理，歸檔分發(fā)。
9、政務(wù)公開崗：受理信息公開申請(qǐng)，申報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審簽，按審簽意見協(xié)調(diào)承辦單位在規(guī)定時(shí)限辦理；及時(shí)收集局領(lǐng)導(dǎo)重要活動(dòng)情況，整理形成文稿后送主任審定發(fā)布；在門戶網(wǎng)站公開規(guī)范性文件，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)同意后發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)講話。
10、公務(wù)接待崗：制定接待方案，送主任審閱后報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定；按照接待方案，及時(shí)協(xié)調(diào)落實(shí)有關(guān)事項(xiàng)；接待任務(wù)完成后，及時(shí)結(jié)清費(fèi)用，按規(guī)定報(bào)銷。
11、政務(wù)值班崗：制定機(jī)關(guān)辦公大樓值班表；制定節(jié)日值班表；報(bào)主任審定后印發(fā)。不定期對(duì)機(jī)關(guān)辦公大樓和系統(tǒng)值班情況進(jìn)行抽查；按程序報(bào)告抽查情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見通報(bào)值守情況。
12、文稿起草崗：負(fù)責(zé)收集素材，草擬全局性工作報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話、情況通報(bào)、調(diào)研報(bào)告等綜合性文稿，報(bào)分管副主任或主任審核；將修改后的初稿報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定；整理送印并制發(fā)；對(duì)機(jī)關(guān)科室或局屬單位提交的文稿草稿核審修改送領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
13、公文處理崗：受理科室、局屬單位擬草的以局名義或局辦公室名義制發(fā)的各類公文，核審公文格式，修改審定內(nèi)容，按程序逐級(jí)報(bào)分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)；按程序送機(jī)要室編發(fā)。
14、內(nèi)刊編輯、學(xué)會(huì)研究崗：負(fù)責(zé)《工商動(dòng)態(tài)》稿件采寫、編輯、協(xié)調(diào)工作；擬定學(xué)會(huì)調(diào)研工作計(jì)劃并作出具體安排，開展專題調(diào)研；完成省局布置的課題調(diào)研任務(wù)；編寫工作志，報(bào)分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)地方志編輯部門。
15、檔案管理崗：負(fù)責(zé)接收上年應(yīng)歸檔的紙質(zhì)、電子文本文件、聲像資料；按規(guī)定對(duì)檔案整理、分類、劃分保管期限、編頁、排序、編號(hào)、蓋歸檔章、裝盒，紙質(zhì)文書送檔案庫房上柜利用，電子文本上載檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫；制作文書檔案目錄、聲像檔案檢索目錄，擬定歸檔說明、統(tǒng)計(jì)表；做好“八防”工作，適時(shí)開展本級(jí)檔案管理的自查自檢，升級(jí)迎檢工作；及時(shí)提供檔案查詢利用服務(wù)。
16、印章管理、保密工作崗：按印章管理規(guī)定用��；負(fù)責(zé)承辦局機(jī)關(guān)保密領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；定期檢查和反映保密工作情況，防止失密泄密。
17、辦公用品管理崗：負(fù)責(zé)組織計(jì)劃州局機(jī)關(guān)辦公、勞保用品、辦公用品、用具的購置、保管、分配、發(fā)放工作；配合辦公室做好會(huì)議室使用保障工作；
18、后勤接待管理崗：負(fù)責(zé)州局及機(jī)關(guān)直屬部門來客進(jìn)餐、住宿、車輛安排等接待工作。
19、機(jī)關(guān)車輛管理崗 ：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)駕駛員思想和安全教育；制定并落實(shí)車輛管理規(guī)定，合理調(diào)度車輛，保障局領(lǐng)導(dǎo)、局機(jī)關(guān)公務(wù)用車，保障局系統(tǒng)會(huì)議用車，接待用車；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)車輛的保養(yǎng)、維修、用油及費(fèi)用結(jié)算等工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車輛的年檢，辦理有關(guān)證件、處理交通事故、協(xié)助公安交管部門等工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車輛調(diào)配和保障工作。
20、房屋維修管理崗：負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)房地產(chǎn)的管理維護(hù)工作及房地產(chǎn)資料的保管工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)的安全保衛(wèi)工作以及與公安部門的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)的綠化、環(huán)保工作；負(fù)責(zé)水、電、鍋爐、辦公用具等設(shè)備的管理等工作。
21、安全保衛(wèi)崗：負(fù)責(zé)市局綜合治理、安全保衛(wèi)工作制度及工作計(jì)劃、總結(jié)的起草制定；負(fù)責(zé)辦公樓、宿舍區(qū)的防火、防盜等安全工作，督促落實(shí)安全工作責(zé)任制；負(fù)責(zé)落實(shí)夜間巡查、來訪人員登記接待、院內(nèi)車輛管理。與公安、消防部門密切協(xié)作，保證信息暢通，及時(shí)溝通、通告、反饋綜治信息；遇緊急或重要情況及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)格落實(shí)重大事故報(bào)告制度。
22、食堂管理崗：負(fù)責(zé)擬定食堂就餐物質(zhì)采購計(jì)劃、具體采購工作；負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)和局屬單位人員進(jìn)餐安排和票據(jù)發(fā)放
第三章 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及相應(yīng)的防范措施
一、印章管理、保密工作崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、保管不當(dāng)被盜�。徊话粗贫葘徍擞糜�，造成不良后果；不嚴(yán)格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤。
2、處理涉密文件不及時(shí)、延誤時(shí)機(jī)；故意泄露涉密內(nèi)容；丟失涉密文件或?qū)ι婷芪募�、涉密載體保管不妥善造成泄密。
防控措施
1、加強(qiáng)印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、安全防范意識(shí)；
2、強(qiáng)化對(duì)保密人員的崗位責(zé)任考核；建立保密文件登記臺(tái)帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實(shí)情況；
3、建立印章管理、保密人員過錯(cuò)責(zé)任追究制度，對(duì)違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴(yán)肅處理，避免工作上的主觀隨意性；
二、來文、來電處理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、辦理不及時(shí)、失誤或不到位，導(dǎo)致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時(shí)、辦理失誤或不規(guī)范，導(dǎo)致工作延誤、失誤。
防控措施
1、提高辦公室人員素質(zhì)，辦公室對(duì)制發(fā)文件的“草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)”等過程和環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格把關(guān)，確保公文的規(guī)范性和權(quán)威性。
2、嚴(yán)格執(zhí)行《公文處理辦法》，熟悉收發(fā)文操作流程，按規(guī)定程序處理收文，對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)。
三、信訪辦理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、未按要求進(jìn)行登記，對(duì)緊急信訪事項(xiàng)和信訪信息，隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)；
2、對(duì)收到的信訪事項(xiàng)未及時(shí)轉(zhuǎn)送、交辦；
3、未在法定期間內(nèi)及時(shí)調(diào)查處理或在調(diào)查處理中偏袒一方，隱瞞真實(shí)情況，處理結(jié)果顯失公正；
4、應(yīng)當(dāng)履行督辦職責(zé)而未履行，信訪資料未及時(shí)歸檔。
防控措施
1、提升信訪工作人員責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)工作制度要求，對(duì)隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)等行為嚴(yán)肅處理。
2、建立出具調(diào)查處理、復(fù)查復(fù)核意見書的時(shí)間預(yù)警制度。
3、加大督辦檢查力度，加強(qiáng)對(duì)信訪資料的保管歸檔工作。
四、公務(wù)接待崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、私自接待，假公濟(jì)私。
2、 不按接待管理規(guī)定厲行節(jié)約經(jīng)費(fèi)，鋪張浪費(fèi)。
3、在接待工作中損公肥私、造成貪污。
防控措施
1、加強(qiáng)接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，強(qiáng)化監(jiān)督。
2、加強(qiáng)接待工作開支控制和監(jiān)督，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)單據(jù)復(fù)核。
3、加強(qiáng)對(duì)報(bào)銷手續(xù)的管理，接待開支必須有經(jīng)手人、證明人簽字，辦公室審核確認(rèn)。
五、政務(wù)信息發(fā)布崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、對(duì)政務(wù)信息把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)信息失真、漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)等情況，造成工作失誤或引起不良后果。
2、未按時(shí)報(bào)送政務(wù)信息，對(duì)重特大事故、群體突發(fā)事件未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)上報(bào)，造成工作延誤或失誤。
3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動(dòng)。
1、嚴(yán)格落實(shí)政務(wù)報(bào)送發(fā)布制度要求；
2、加強(qiáng)政務(wù)信息發(fā)布審核、復(fù)核。
六、目標(biāo)責(zé)任管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在目標(biāo)責(zé)任考核檢查評(píng)分中，隱瞞考核真實(shí)情況，偏袒考核對(duì)象，導(dǎo)致考核結(jié)果不真實(shí)、失公正；
2、不如實(shí)向組織匯報(bào)考核真實(shí)情況，誤導(dǎo)組織決策不公平公正；
防控措施
1、量化、細(xì)化目標(biāo)責(zé)任制考核規(guī)則，公開考核辦法，接受群眾監(jiān)督；
2、成立目標(biāo)責(zé)任考核小組，組織人員2人以上，參與具體考核目標(biāo)，互相監(jiān)督；
3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查考核紀(jì)律，公開考核結(jié)果，接受考評(píng)對(duì)象查詢、質(zhì)疑。
七、檔案管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；
2、倒賣檔案資料。
防控措施
1、加強(qiáng)檔案人員法規(guī)教育和風(fēng)險(xiǎn)防范教育；
2、嚴(yán)格執(zhí)行檔案人員崗位責(zé)任追究制；
3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)消除隱患。
八、辦公用品管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、 巧立名目、虛報(bào)開支；
2、指定進(jìn)貨渠道，暗中收受回扣。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行和遵守政府集中采購相關(guān)規(guī)定和集中競(jìng)價(jià)制度；
2、嚴(yán)格報(bào)銷程序和審批手續(xù)。
九、后勤接待管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、機(jī)關(guān)公務(wù)來客接待，沒有執(zhí)行單位與個(gè)人接待分離，不明確標(biāo)準(zhǔn)，奢侈浪費(fèi)。
2、虛報(bào)用餐支出金額；
3、指定用餐消費(fèi)，收受回扣。
防控措施
1、 明確規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行來客接待申報(bào)審批程序；
防范制度
局機(jī)關(guān)公務(wù)接待管理辦法等相關(guān)規(guī)定
十、機(jī)關(guān)車輛管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、公車私用；
2、虛報(bào)車輛維修項(xiàng)目、費(fèi)用；
防控措施
1、落實(shí)車輛管理規(guī)定，固定車輛駕駛?cè)藛T；
2、執(zhí)行車輛使用審批報(bào)告制度和駕駛員出車情況報(bào)告制度；
3、實(shí)行車輛定點(diǎn)維修和事前報(bào)告審批制度，嚴(yán)格審批程序。
人事教育科（老干）
第一章 主要職能
一、協(xié)助州局黨組管理州局機(jī)關(guān)干部任免工作，管理市局、縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子、后備干部和按照干部管理權(quán)限管理的其他干部工作；
二、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)人事、工資、福利、社會(huì)保險(xiǎn)等管理工作；
三、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)管理工作；
四、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)；
五、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)干部隊(duì)伍教育培訓(xùn)工作。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、機(jī)構(gòu)、編制、人員、職數(shù)管理崗：以省“三定”方案及編委、編辦和省局下發(fā)的關(guān)于職能設(shè)置、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制、職數(shù)配備的批復(fù)文件為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)審批程序和制度，并按照統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要求，完成對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)的核對(duì)、匯總及報(bào)送工作。
2、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動(dòng)管理崗：起草干部管理有關(guān)規(guī)定和文件；承辦系統(tǒng)副科級(jí)以上干部任免工作；承辦系統(tǒng)干部備案審批事項(xiàng)；承辦系統(tǒng)人員工作跨局之間調(diào)整、調(diào)動(dòng)工作，向省局上報(bào)調(diào)動(dòng)請(qǐng)示件、函件；與監(jiān)察室共同組織對(duì)新任用、提拔干部進(jìn)行誡勉談話和函詢。
3、基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)管理崗：制定系統(tǒng)基層建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃和具體辦法；指導(dǎo)系統(tǒng)開展基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)各項(xiàng)活動(dòng)；調(diào)查研究系統(tǒng)基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法；承辦基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)工作會(huì)議，編撰經(jīng)驗(yàn)材料。
4、考核、評(píng)先表彰管理崗：負(fù)責(zé)干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先對(duì)象選拔、系統(tǒng)縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子德、能、勤、績(jī)的考核與評(píng)價(jià)；承辦系統(tǒng)“先進(jìn)能手”等評(píng)先表彰工作。
5、績(jī)效考評(píng)、考核管理崗：擬制系統(tǒng)績(jī)效考評(píng)工作有關(guān)文件；督辦系統(tǒng)各單位建立績(jī)效考評(píng)制度，完善分級(jí)分類績(jī)效考評(píng)管理辦法；開展績(jī)效考評(píng)調(diào)研，指導(dǎo)系統(tǒng)開展績(jī)效考評(píng)工作，總結(jié)推廣各單位經(jīng)驗(yàn)；指導(dǎo)、承辦系統(tǒng)公務(wù)員、工作人員考核工作。
6、工資福利管理崗：負(fù)責(zé)人員職務(wù)、技術(shù)等級(jí)、崗位變動(dòng)工資調(diào)整工作；
7、退休（職）審批和工資核定崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)工作人員及系統(tǒng)市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續(xù)審核、審批及退休費(fèi)的初始核定工作。
8、教育培訓(xùn)管理崗：制定系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)規(guī)劃和計(jì)劃；組織開展系統(tǒng)科級(jí)干部、縣市分局班子成員、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位教育培訓(xùn)工作；統(tǒng)籌系統(tǒng)教育培訓(xùn)資源，開展系統(tǒng)內(nèi)外的教育培訓(xùn)協(xié)作工作。
9、出國（境)管理崗：做好州局機(jī)關(guān)和州局黨組管理干部出國(境）政審工作；管理出國護(hù)照和港澳通行證，督促、檢查系統(tǒng)護(hù)照、通行證管理工作。
10、人事信訪處理、仲裁應(yīng)訴崗：接受、處理人事編制、勞資關(guān)系等信訪投訴；負(fù)責(zé)因本級(jí)機(jī)關(guān)的行政行為引起的人事仲裁、應(yīng)訴工作；協(xié)調(diào)處理人事仲裁有關(guān)事宜。
11、公務(wù)員招錄崗：上報(bào)公務(wù)員招錄計(jì)劃，依法依程序開展招錄公務(wù)員政審；及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布公務(wù)員招錄相關(guān)文件、數(shù)據(jù)。
12、假期批準(zhǔn)備案崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)單位個(gè)人請(qǐng)銷假報(bào)告?zhèn)浒�；�?fù)責(zé)提供請(qǐng)休假政策、規(guī)定的咨詢；制作統(tǒng)一的上下班考勤登記表、請(qǐng)假（休假）報(bào)告表；負(fù)責(zé)涉及經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲的各類假期的審核、報(bào)批、兌現(xiàn)。
13、人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務(wù)活動(dòng)中形成的文件材料，及時(shí)歸檔；負(fù)責(zé)調(diào)出、調(diào)人人員的檔案?jìng)鬟f與交接；監(jiān)督和指導(dǎo)系統(tǒng)人事檔案工作。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 人事任免、監(jiān)督、調(diào)動(dòng)管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、收受調(diào)動(dòng)申請(qǐng)人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。
2、人事任免 考核時(shí)，不客觀公正反映當(dāng)事人情況，根據(jù)個(gè)人主觀意見提出建議。
3、違反《干部任用條例》規(guī)定程序進(jìn)行職務(wù)任免、隱瞞真實(shí)情況公示。
4、不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進(jìn)行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。
防控措施
1、加強(qiáng)人事干部的思想政治教育；
2、嚴(yán)格執(zhí)行《條例》要求，堅(jiān)持民主推薦、公開考核、任前公示、設(shè)置意見箱、任前談話等程序；
3、落實(shí)干部聯(lián)席會(huì)議制度，監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督；
4、嚴(yán)格按照人事調(diào)動(dòng)工作程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)；
5、落實(shí)干部任免 考核責(zé)任追究制度；
二、 績(jī)效考評(píng)、考核管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在干部職工考核和崗位績(jī)效考評(píng)中違反程序或隱瞞考核真實(shí)情況致使考核、考評(píng)程序不公平；
2、違反績(jī)效考評(píng)、考核報(bào)批程序。
防控措施
1、制定考核獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施意見，細(xì)化考核程序，公開考核方案；
2、層層公開進(jìn)行考核述職評(píng)比；
3、嚴(yán)格落實(shí)民主測(cè)評(píng)推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎(jiǎng)人員；
4、客觀、公正反映考評(píng)、考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。
三、 評(píng)先表彰管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在申報(bào)、考核評(píng)先表彰對(duì)象時(shí)，因利益關(guān)系，不履行評(píng)選程序，致使評(píng)選結(jié)果不公正。
2、不客觀、如實(shí)向組織反映評(píng)選對(duì)象真實(shí)情況，致使考核結(jié)果不公正。
防控措施
1、制定公示評(píng)先表彰程序辦法，確保評(píng)先依據(jù)公開公正
3、堅(jiān)持組織公開申報(bào)，民主測(cè)評(píng)推薦等程序選拔表彰對(duì)象；
4、客觀、公正反映考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。
四、 教育培訓(xùn)管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在教育培訓(xùn)考核中徇私舞弊；
2、虛報(bào)教育培訓(xùn)費(fèi)用，謀取私利；
3、以教育培訓(xùn)為名，公款旅游；
防控措施
1、制定周密教育培訓(xùn)計(jì)劃、嚴(yán)格考勤、考試考核、公開公正；
2、執(zhí)行教育培訓(xùn)審批制度，對(duì)教育培訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行備檔；
3、履行教育培訓(xùn)費(fèi)用財(cái)務(wù)審批手續(xù)并公示教育培訓(xùn)費(fèi)用。
五、人事檔案管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、人員材料不按規(guī)定入檔；
2、不按規(guī)定查閱檔案；
3、在人事檔案管理，弄虛作假或暗箱操作，篡改、遺失人事檔案；
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理規(guī)定制度，實(shí)行專人專庫專柜保管；
2、建立《檔案材料收集歸檔登記薄》，按規(guī)定收集入檔材料。作好入檔材料登記。
3、建立《查閱干部檔案登記薄》，嚴(yán)格按規(guī)定查閱檔案；
4、加強(qiáng)檔案管理人員的安全保密意識(shí)和政治思想教育；做好安全防范工作；
5、嚴(yán)格按照文書檔案管理規(guī)定，執(zhí)行檔案交接、撤換、銷毀程序。
6、實(shí)行檔案責(zé)任追究辦法
財(cái)務(wù)科
第一章 主要職能
一、編報(bào)全州工商系統(tǒng)財(cái)務(wù)預(yù)決算；
二、負(fù)責(zé)全州系統(tǒng)收支兩條線管理工作；
三、研究制訂財(cái)務(wù)管理制度和辦法；
四、負(fù)責(zé)申報(bào)和票據(jù)發(fā)放及監(jiān)管工作；
五、負(fù)責(zé)全州統(tǒng)資產(chǎn)管理和監(jiān)督；
六、組織系統(tǒng)財(cái)會(huì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、財(cái)務(wù)管理崗：負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)部門預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、預(yù)算調(diào)整的編制，填報(bào)相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表并做好上報(bào)工作；掌握系統(tǒng)預(yù)算收支各項(xiàng)目的完成情況、債務(wù)總體情況及變動(dòng)情況，根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，定期將預(yù)算執(zhí)行情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作及其規(guī)范化管理，指導(dǎo)系統(tǒng)財(cái)務(wù)人員正確處理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)；結(jié)合實(shí)際情況制定相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作管理制度和具體辦法；負(fù)責(zé)“部門預(yù)算”、“國庫集中收付”、“收支兩條線”等財(cái)政改革落實(shí)工作；做好上下級(jí)之間、外部相關(guān)單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)工作；
2、會(huì)計(jì)核算崗：根據(jù)財(cái)會(huì)制度規(guī)定，建立會(huì)計(jì)賬，設(shè)置總賬、明細(xì)賬及相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算科目；做好財(cái)務(wù)收入、支出等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)憑證填制、會(huì)計(jì)賬簿登記工作；每月按時(shí)結(jié)賬，并與出納核對(duì)現(xiàn)金賬和銀行存款日記賬，及時(shí)清理往來賬目；對(duì)系統(tǒng)財(cái)務(wù)收入、支出定期統(tǒng)計(jì)匯總，編制數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)說明；做好系統(tǒng)財(cái)務(wù)年終決算工作，向省局主管部門提供財(cái)務(wù)決算報(bào)表和財(cái)務(wù)決算分析；定期裝訂會(huì)計(jì)憑證、賬簿、表冊(cè)等，妥善保管會(huì)計(jì)憑證、賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析等會(huì)計(jì)檔案資料。
3、現(xiàn)金出納崗 ：設(shè)置現(xiàn)金日記賬，做好存款、取款和結(jié)算工作，并及時(shí)逐筆登記；嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額管理規(guī)定，及時(shí)存入超過庫存限額的現(xiàn)金；按規(guī)定設(shè)置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規(guī)定辦理銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；按月核對(duì)銀行賬戶及存款余額，及時(shí)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表；做好銀行代收代繳票據(jù)的登記、認(rèn)領(lǐng)、保管、回收、繳銷工作；清理催辦 銀行結(jié)算票據(jù)，防止丟失或長期不辦理繳銷手續(xù)；嚴(yán)格管理、妥善保管財(cái)務(wù)印章；及時(shí)收集整理系統(tǒng)收入月報(bào)表，并及時(shí)入賬。
4、審計(jì)監(jiān)督崗：根據(jù)審計(jì)工作開展的需要擬定審計(jì)工作計(jì)劃；向被審計(jì)單位或被審計(jì)人發(fā)出書面審計(jì)通知；實(shí)施審計(jì)工作，收集審計(jì)證據(jù)，審核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、票據(jù)；起草審計(jì)底稿，提出初步審計(jì)建議和結(jié)論；將審計(jì)的.建議和結(jié)論向被審計(jì)單位或被審計(jì)人反饋，征求被審計(jì)人的意見；形成正式審計(jì)報(bào)告上報(bào)。
5、收費(fèi)管理崗：
1、負(fù)責(zé)收集工商行政性收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及工商收費(fèi)優(yōu)惠政策，解答處理有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目的各項(xiàng)來信、來訪、投訴、咨詢等；落實(shí)優(yōu)惠政策的具體制度、要求，并對(duì)系統(tǒng)各部門的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。
6、票據(jù)管理崗：負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)各單位各種收費(fèi)票據(jù)的申領(lǐng)計(jì)劃；進(jìn)行日常票據(jù)保管和發(fā)放，定期統(tǒng)計(jì)票據(jù)使用情況，并根據(jù)票據(jù)結(jié)存情況合理安排調(diào)整發(fā)放數(shù)量；加強(qiáng)對(duì)票據(jù)使用及繳銷過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，加強(qiáng)票據(jù)管理的規(guī)范化建設(shè)。
7、重要資產(chǎn)管理崗：按照審批權(quán)限對(duì)系統(tǒng)各單位購置、處置等資產(chǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鎏幚硪庖�，�?nèi)部審批完成后按照權(quán)限及相關(guān)要求上報(bào)省局；審批全部完成后逐一下達(dá)批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位固定資產(chǎn)建賬建卡，建立大型資產(chǎn)基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫，資產(chǎn)管理軟件應(yīng)用及日常的數(shù)據(jù)更新和維護(hù)工作；組織和指導(dǎo)系統(tǒng)各單位產(chǎn)權(quán)登記工作；及時(shí)掌握系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理情況，定期組織資產(chǎn)清查、專項(xiàng)檢查等工作，配合財(cái)政、審計(jì)等部門進(jìn)行資產(chǎn)清查、專項(xiàng)審計(jì)等；起草固定資產(chǎn)管理制度，研究加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。
8、基建管理崗：按照審批權(quán)限對(duì)系統(tǒng)各單位新建、維修、購置等基本建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研并提出處理意見；內(nèi)部審批完成后逐一批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位建立基建項(xiàng)目基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫；項(xiàng)目資料妥善保管，及時(shí)歸檔；跟蹤基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、預(yù)算、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，了解項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)情況并及時(shí)匯報(bào)；定期組織基建項(xiàng)目專項(xiàng)檢查，監(jiān)督并杜絕超規(guī)模超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況；配合財(cái)政、審計(jì)等部門進(jìn)行基建專項(xiàng)檢查、審計(jì)；起草基本建設(shè)管理制度，提出規(guī)范化要求，研究加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。
9、政府采購崗：認(rèn)真執(zhí)行政府采購的各項(xiàng)規(guī)定；指導(dǎo)監(jiān)督系統(tǒng)各單位政府采購工作的組織開展；協(xié)助編制政府采購預(yù)算，明確規(guī)定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時(shí)組織相關(guān)項(xiàng)目采購，按照管理部門批準(zhǔn)的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規(guī)定的程序公開發(fā)布政府采購信息，與評(píng)標(biāo)委員會(huì)確定的中標(biāo)人（成交供應(yīng)商）簽訂政府采購合同，認(rèn)真履行合同和組織項(xiàng)目驗(yàn)收，按合同約定的方式時(shí)間支付款項(xiàng)；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強(qiáng)政府采購管理工作的意見及辦法。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、財(cái)務(wù)管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、超標(biāo)準(zhǔn)、超財(cái)力發(fā)放津補(bǔ)貼；
2、公用經(jīng)費(fèi)不合理使用；
3、部門預(yù)算不公平、不合理。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開部門預(yù)算；
2、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費(fèi)開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費(fèi)；
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，落實(shí)崗位責(zé)任制。
二、會(huì)計(jì)核算崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、單據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬；對(duì)機(jī)關(guān)直屬單位的財(cái)務(wù)管理沒有實(shí)行事前監(jiān)督；
2、票據(jù)丟失。
防控措施
1、嚴(yán)格遵守《會(huì)計(jì)法》和財(cái)經(jīng)紀(jì)律、嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確保交易憑證的真實(shí)有效；
2、建立完善財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。
三、政府采購崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、到定點(diǎn)單位采購，出現(xiàn)腐敗行為；
2、不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，辦理不及時(shí)、手續(xù)不到位、程序不到位。
防控措施
1、定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高財(cái)務(wù)人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；
2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格審批把關(guān)；
3、加大監(jiān)管力度，杜絕個(gè)人行為。
監(jiān)察室
第一章 主要職能
一、監(jiān)督檢查全州工商系統(tǒng)在執(zhí)行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和省政府的決定、命令的情況；對(duì)黨組及其成員和其他領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督。
二、協(xié)助州局黨組抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)；會(huì)同有關(guān)部門對(duì)黨員、干部進(jìn)行黨紀(jì)、政紀(jì)教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況。
三、督促、協(xié)調(diào)、研究、制定本系統(tǒng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對(duì)檢查、監(jiān)察對(duì)象的控告及其申訴，調(diào)查處理檢查、監(jiān)察對(duì)象違反黨紀(jì)和行政紀(jì)律的案件。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報(bào)系統(tǒng)單位、個(gè)人違紀(jì)問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)干部和本局領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪案件調(diào)查并起草調(diào)查報(bào)告或回復(fù)；審查下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。
2、違紀(jì)案件處理崗：負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)對(duì)違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。
3、行政處分復(fù)核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復(fù)核和申訴，依法做出復(fù)核、申訴決定。
4、廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計(jì)劃；組織實(shí)施州局機(jī)關(guān)、系統(tǒng)開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統(tǒng)廉政文化建設(shè)工作；組織開展對(duì)全州系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。
5、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)崗：組織、協(xié)調(diào)州局人事教育、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)系統(tǒng)各縣市分局局長（或主持工作的負(fù)責(zé)人）和州局所屬社團(tuán)事業(yè)單位正職（或主持工作）負(fù)責(zé)人任職期間其所在單位財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。
6、社會(huì)評(píng)價(jià)崗：組織開展對(duì)州工商局重大專項(xiàng)工作、所有在職工作人員的社會(huì)評(píng)價(jià)；組織州局聘請(qǐng)的行風(fēng)監(jiān)督員定期、不定期開展對(duì)本級(jí)系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)的評(píng)價(jià)，收集建議和意見。
7、政務(wù)公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對(duì)系統(tǒng)單位執(zhí)行政務(wù)公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動(dòng)系統(tǒng)政務(wù)公開工作進(jìn)一步深化；負(fù)責(zé)系統(tǒng)政務(wù)公開示范點(diǎn)建設(shè)；做好監(jiān)察室政務(wù)信息的公開。
8、執(zhí)法監(jiān)察、督查崗：負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)各單位落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況、干部職工日常行為規(guī)范、州局部署的重點(diǎn)工作進(jìn)行督查；對(duì)基層執(zhí)法單位的行政執(zhí)法和日常監(jiān)管情況開展執(zhí)法監(jiān)察，糾正不規(guī)范行為，制發(fā)通報(bào)。
9、行風(fēng)熱線崗：組織、協(xié)調(diào)系統(tǒng)相關(guān)單位和機(jī)關(guān)科室參與全州行風(fēng)熱線節(jié)目；轉(zhuǎn)辦行風(fēng)熱線節(jié)目咨詢投訴意見并及時(shí)回復(fù)當(dāng)事人，協(xié)助市局領(lǐng)導(dǎo)參與行風(fēng)熱線節(jié)目。
10、資料臺(tái)帳統(tǒng)計(jì)崗：做好紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策和系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)提供信息。
11、信訪、廉政檔案管理崗：負(fù)責(zé)接收舉報(bào)信件、接待來訪、接聽舉報(bào)電話并做臺(tái)帳記錄、轉(zhuǎn)辦工作；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、禮品、禮金登記上繳工作；負(fù)責(zé)函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。
12、干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先監(jiān)督崗：負(fù)責(zé)干部提拔作用、評(píng)優(yōu)評(píng)先、公務(wù)員考核對(duì)象的廉潔行為考核并評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔自律考核與評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)提拔作用干部，評(píng)優(yōu)評(píng)先對(duì)象的任前談話、戒勉談話。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 信訪受理、核查崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在收到信訪件和投訴電話時(shí)泄密或徇私，該登記不登記，該受理不受理；
2、在初核信訪投訴時(shí)徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕，該立案的不立案。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)檢、監(jiān)察信訪登記處理制度；
2、實(shí)行信訪初核人員辦案工作情況跟蹤督查制。
3、加強(qiáng)信訪登記工作的檢查并實(shí)行信訪初核失職責(zé)任追究制；
4、加強(qiáng)信訪登記工作的檢查。
二、 違紀(jì)案件處理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、查辦處理案件時(shí)泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。
防控措施
1、全面推行紀(jì)檢監(jiān)察案件“下案上審”制度，解決下級(jí)單位查辦處理紀(jì)檢監(jiān)察案件時(shí)泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。
2、建立紀(jì)檢監(jiān)察干部責(zé)任追究制度，明確紀(jì)檢監(jiān)察干部在受理信訪、查辦案件過程中的責(zé)任以及有違紀(jì)行為時(shí)的責(zé)任追究。
三、 干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先監(jiān)督崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、利用紀(jì)檢監(jiān)察的“一票否決權(quán)”，在提拔任用干部、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊。
2、統(tǒng)計(jì)測(cè)評(píng)票數(shù)時(shí)不能實(shí)事求是，存在虛假票數(shù)徇私舞弊問題。
3、對(duì)談話的內(nèi)容有泄漏情況。
4、對(duì)群眾舉報(bào)反映的問題徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行“干部聯(lián)席會(huì)議制度”，推行人事與紀(jì)檢監(jiān)察相互監(jiān)督，解決紀(jì)檢干部利用 “一票否決權(quán)”在提拔任用干部、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊的風(fēng)險(xiǎn)；
2、在進(jìn)行測(cè)評(píng)表計(jì)票匯總時(shí)必須有3個(gè)工作人員在場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
3、加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員教育，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律。
機(jī)關(guān)黨辦
第一章 主要職能
負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)黨群工作和思想政治工作及系統(tǒng)精神文明建設(shè)，負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)及系統(tǒng)行業(yè)工會(huì)工作。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、黨組織建設(shè)崗：負(fù)責(zé)做好機(jī)關(guān)黨委按時(shí)換屆工作和黨委委員及時(shí)增補(bǔ)工作的擬稿；做好黨組會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要；負(fù)責(zé)各黨支部提交的總支委員改選、增補(bǔ)材料的審核工作和黨務(wù)干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)的安排；負(fù)責(zé)新黨員發(fā)展審核批復(fù)和黨費(fèi)收繳工作；辦理黨員組織關(guān)系接轉(zhuǎn)手續(xù)，做好本局流動(dòng)黨員的管理工作；
2、黨員學(xué)習(xí)教育崗：根據(jù)上級(jí)部署和機(jī)關(guān)實(shí)際，及時(shí)擬定學(xué)習(xí)計(jì)劃、安排，組織好干部職工學(xué)習(xí)黨的路線方針政策及中央、省委領(lǐng)導(dǎo)的重要講話、重要文件和會(huì)議精神的活動(dòng)；多種活動(dòng)形式，抓好機(jī)關(guān)理論學(xué)習(xí)和職業(yè)道德、廉政教育；負(fù)責(zé)訂閱學(xué)習(xí)書籍、資料，聯(lián)系報(bào)告會(huì)、輔導(dǎo)講座的授課人；
3、中心組學(xué)習(xí)秘書崗：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)做好局黨組中心組理論學(xué)習(xí)計(jì)劃安排、服務(wù)工作。
4、黨組織情況統(tǒng)計(jì)崗：負(fù)責(zé)黨員情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；各級(jí)文明單位創(chuàng)建情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；系統(tǒng)勞模、先進(jìn)人員情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；開展各項(xiàng)活動(dòng)和工作情況的統(tǒng)計(jì)、匯總、分析、報(bào)送工作；負(fù)責(zé)黨組織、黨員情況的統(tǒng)計(jì)工作。
5、“評(píng)先表優(yōu)”崗：負(fù)責(zé)每年“七一”前組織開展基層黨支部和黨員、黨務(wù)工作者評(píng)先表彰的具體工作；承辦州局機(jī)關(guān)最佳文明科室（單位）和文明科室（單位）的考核評(píng)選的具體工作；組織系統(tǒng)工會(huì)組織開展先進(jìn)、模范的評(píng)選推薦、申報(bào)工作。
6、機(jī)關(guān)“雙創(chuàng)”建設(shè)崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)和系統(tǒng)黨建、精神文明建設(shè)工作，組織州局機(jī)關(guān)開展“黨建工作先進(jìn)單位”和省級(jí)文明單位、區(qū)級(jí)最佳文明單位等創(chuàng)建活動(dòng)，指導(dǎo)系統(tǒng)黨建、文明創(chuàng)建工作。
7、工會(huì)規(guī)劃部署崗：根據(jù)州總工會(huì)工作部署和全州工商系統(tǒng)實(shí)際，擬定工作方案、活動(dòng)安排并具體組織實(shí)施；建立完善系統(tǒng)工會(huì)各項(xiàng)工作制度、辦法；擬寫有關(guān)工作總結(jié)、報(bào)告等。
8、工會(huì)文體活動(dòng)崗：組織開展文體活動(dòng)，豐富干部職工文化生活，陶冶干部職工思想情趣，培養(yǎng)工商團(tuán)隊(duì)精神，展現(xiàn)工商人文特色，促進(jìn)工商文化建設(shè)。
9、困難補(bǔ)助和社會(huì)捐助崗：負(fù)責(zé)聯(lián)系、協(xié)調(diào)，落實(shí)補(bǔ)（救)助名額，系統(tǒng)勞模、先進(jìn)和特困干部職工的救(補(bǔ)）助等工作；做好干部職工困難補(bǔ)助和開展扶貧幫困、慰問工作。
10、婦女工作崗：負(fù)責(zé)組織州局女職工“三八婦女節(jié)”活動(dòng)和巾幗英雄示范崗創(chuàng)建活動(dòng)；負(fù)責(zé)“六一兒童節(jié)”發(fā)放慰問金活動(dòng)。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 黨組織建設(shè)崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在發(fā)展黨員工作中審查把關(guān)不嚴(yán)，或借機(jī)謀取私利，將不符合條件的人員確定為發(fā)展對(duì)象。
2、收取黨費(fèi)不按規(guī)定上繳。
3、黨費(fèi)開支不按財(cái)務(wù)管理規(guī)定報(bào)批。
4、開支項(xiàng)目超出黨費(fèi)使用規(guī)定范圍。
防控措施
1、建立《黨員發(fā)展制度》、《入黨積極分子培養(yǎng)制度》；收集相關(guān)材料，建立入黨積極分子檔案，認(rèn)真，慎重嚴(yán)格政審，出具政審綜合材料。
2、加強(qiáng)對(duì)黨費(fèi)開支的監(jiān)督，每項(xiàng)支出必須有經(jīng)手人、證明人，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。
3、認(rèn)真執(zhí)行黨費(fèi)賬戶管理規(guī)定，不私設(shè)“小金庫”，嚴(yán)格按規(guī)定范圍開支，定期公示黨費(fèi)的收支情況，接受群眾監(jiān)督。
信息中心
第一章 主要職能
一、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)信息化工作的推廣、指導(dǎo)和運(yùn)用。
二、組織完成國家工商總局，省局等部門布置的的相關(guān)工作任務(wù)。
三、負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)干部進(jìn)行信息化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對(duì)信息化建設(shè)方面提出建議和方案。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、網(wǎng)站維護(hù)崗：負(fù)責(zé)全州企業(yè)電子檔案系統(tǒng)的應(yīng)用推廣與日常維護(hù)，保障州局電子檔案系統(tǒng)正常使用，協(xié)調(diào)全省電子檔案聯(lián)網(wǎng)查詢工作正常開展；負(fù)責(zé)全州互聯(lián)網(wǎng)電子郵件系統(tǒng)的應(yīng)用與維護(hù)，保障全州互聯(lián)郵件正常收發(fā)；負(fù)責(zé)12315系統(tǒng)地應(yīng)用推廣與日常維護(hù)；保障12315指揮調(diào)度平臺(tái)與網(wǎng)上12315申投訴平臺(tái)正常運(yùn)行，協(xié)調(diào)指導(dǎo)系統(tǒng)各單位12315系統(tǒng)運(yùn)用；負(fù)責(zé)州局一樓顯示屏與觸摸屏硬件與系統(tǒng)維護(hù)。
2、技術(shù)指導(dǎo)崗：負(fù)責(zé)對(duì)全州系統(tǒng)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)縣市分局及以下培訓(xùn)工作提供指導(dǎo)；保證州局應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行穩(wěn)定和安全，及時(shí)解決州局應(yīng)用系統(tǒng)及應(yīng)用中存在的問題；收集系統(tǒng)各單位的需求和改進(jìn)意見，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行完善和升級(jí)；配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門做好應(yīng)用系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作，幫助解決單位在應(yīng)用中存在的問題；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、政務(wù)數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)備份及恢復(fù)，保證數(shù)據(jù)安全；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位的數(shù)據(jù)上傳工作，負(fù)責(zé)省局、州電子政務(wù)中心數(shù)據(jù)的上傳，及業(yè)務(wù)部門提出的數(shù)據(jù)抽取需求，按流程對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。
3、技術(shù)研發(fā)崗：組織審定部門各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制、完善軟件開發(fā)流程，并進(jìn)行研究，根據(jù)新的業(yè)務(wù)需求和新技術(shù)來開發(fā)新的應(yīng)用系統(tǒng)，不斷提高應(yīng)用水平；定期進(jìn)行項(xiàng)目分析、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、找出存在的問題，提出改進(jìn)工作的意見和建議。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 網(wǎng)站維護(hù)崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、出具技術(shù)意見和采購建議環(huán)節(jié)，討論研究設(shè)備選型配置或平臺(tái)功能方案時(shí)，在同等性價(jià)比的情況下偏袒某個(gè)品牌或某個(gè)公司的產(chǎn)品。
2、違規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)權(quán)限配置，為本來無權(quán)的干部提供業(yè)務(wù)處理權(quán)限，超越權(quán)限處理或?qū)徟鷺I(yè)務(wù)；
3、違規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它應(yīng)用數(shù)據(jù)進(jìn)行后臺(tái)修改，為有關(guān)業(yè)務(wù)人員處理工作失誤或違規(guī)審批業(yè)務(wù)提供便利。
4、在紅盾信息網(wǎng)中發(fā)布相關(guān)信息內(nèi)容時(shí)，不進(jìn)行審核隨意發(fā)布未經(jīng)審核內(nèi)容，造成重大影響。
5、數(shù)據(jù)庫安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：因人為原因或工作失誤造成重大數(shù)據(jù)安全事故。
防范措施
1、堅(jiān)持不強(qiáng)制指定品牌原則重大工作集體討論及集體參與原則。采購實(shí)施堅(jiān)決嚴(yán)格、認(rèn)真執(zhí)行政府采購政策。
2、制定《帳號(hào)使用登記和操作權(quán)限管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，指定系統(tǒng)專屬管理人員。
3、制定《工商行政管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理制度》，嚴(yán)格修改程序。
4、制定相關(guān)網(wǎng)站管理制度《信息發(fā)布審核登記制度》、《工商局網(wǎng)站安全管理制度》，并指定專人對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行維護(hù)。
5、制定《數(shù)據(jù)管理制度》，強(qiáng)化工作責(zé)任，杜絕人為事故。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施3
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、檢查時(shí)講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。
2、檢查時(shí)接受被檢單位吃請(qǐng)。
3、對(duì)檢查對(duì)象索要財(cái)物。
4、公車私用。
二、防控措施
1、通過日常加強(qiáng)職業(yè)道德教育，樹立指導(dǎo)服務(wù)思想。領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，動(dòng)員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。
2、重溫八項(xiàng)規(guī)定。堅(jiān)決杜絕利用工作之便接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)行為，服從組織處理決定。
3、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨員干部準(zhǔn)則條例，加強(qiáng)法制教育，嚴(yán)明紀(jì)律。對(duì)索要檢查對(duì)象財(cái)物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。
4、嚴(yán)格執(zhí)行公車使用登記制度。設(shè)專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的'出車任務(wù)如實(shí)填寫<建管中心公務(wù)車使用單>(出車事由、地點(diǎn)、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認(rèn)，管理人員妥善保管，不得遺失。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施4
為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)公路管養(yǎng)隊(duì)伍廉政教育和風(fēng)險(xiǎn)防范，不斷增強(qiáng)全體干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運(yùn)行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運(yùn)輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點(diǎn)，認(rèn)真開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施落實(shí)。
一、深入學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)
組織召開了動(dòng)員部署大會(huì)，及時(shí)向全所管理人員宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的重要意義，強(qiáng)化廉潔意識(shí)，增強(qiáng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的自覺性，樹立風(fēng)險(xiǎn)理念，筑牢思想防線。
二、多措并舉，認(rèn)真排查
緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)崗位、掌管“人權(quán)、財(cái)權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評(píng)的方式開展自查自析活動(dòng)，逐個(gè)填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。
通過排查，除單位廉政風(fēng)險(xiǎn)外，另存在五個(gè)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
�。ㄒ唬﹩挝涣L(fēng)險(xiǎn)：
1、制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：
一是本所制定的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)施意見中，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；
二是本所制定的推進(jìn)懲防體系制度建設(shè)工作方案中，工作任務(wù)還需再細(xì)化。
2、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能會(huì)出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定組織養(yǎng)護(hù)工程的招投標(biāo)和發(fā)包工作；
二是可能會(huì)存在路政管理過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行路政管理工作紀(jì)律。
�。ǘ⿳徫涣L(fēng)險(xiǎn)：
1、所長崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：由于工作制度的覆蓋面和工作標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，可能導(dǎo)致行政行為失誤。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是由于相關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導(dǎo)致工作失誤；
二是在干部推薦考核、選拔任用、評(píng)先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導(dǎo)致干群關(guān)系不好或廣大職工帶情緒工作；
三是在重大事項(xiàng)的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個(gè)人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會(huì)不良影響；
四是在公務(wù)活動(dòng)中可能出現(xiàn)違反規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價(jià)證券等，造成社會(huì)不良影響；
五是在財(cái)務(wù)管理工作中，可能會(huì)出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關(guān)系款，謀取私利，造成社會(huì)不良影響。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：可能會(huì)出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實(shí)施工程管理。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能會(huì)出現(xiàn)接受施工方好處，放松工程監(jiān)管的現(xiàn)象，造成不良的社會(huì)影響；
二是可能出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)定程序檢查監(jiān)督的現(xiàn)象，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。
三是可能會(huì) 出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤或嚴(yán)重的`社會(huì)不良影響。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：
一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎(jiǎng)懲制度；
二是未制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是在處理路政案件中，可能接受當(dāng)事人好處，亂開口，處置不當(dāng)，或辦理建議不當(dāng)，造成社會(huì)不良影響；
二是案件查處中，可能接受當(dāng)事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報(bào)、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會(huì)不良影響；
三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當(dāng)事人現(xiàn)象，損害當(dāng)事人合法權(quán)益；
四是在使用由裁量權(quán)時(shí)，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致處理不公。
4、管理員崗位會(huì)計(jì)職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；
二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；
三是可能出現(xiàn)不及時(shí)與銀行核對(duì)賬目，造成資金流失。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為，造成社會(huì)不良影響；
二是可能出現(xiàn)不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為，造成社會(huì)不良影響。
三、對(duì)癥下藥，嚴(yán)抓防控
對(duì)排查出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行綜合分析，深入查找原因，制定點(diǎn)面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，使工作職責(zé)更加清晰、業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范、權(quán)力運(yùn)行更加透明。
�。ㄒ唬﹩挝涣L(fēng)險(xiǎn)防控措施
（1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是進(jìn)一步建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作制度；
二是進(jìn)一步完善懲防體系制度建設(shè)工作方案和機(jī)關(guān)效能建設(shè)工作制度。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公路法》、《行政許可法》、《招投標(biāo)法》、《國家賠償費(fèi)用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實(shí)施辦法》、《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《交通行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究規(guī)定》等法律法規(guī)；
二是嚴(yán)格執(zhí)行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀(jì)律。
�。ǘ⿳徫涣L(fēng)險(xiǎn)防控措施
1、所長崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是進(jìn)一步建立健全各類工作制度，明確工作職責(zé)及工作時(shí)限、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)；
二是制定和執(zhí)行本單位的議事規(guī)則。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》；
二是嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)部門選拔任用股級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作方法；
三是嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位競(jìng)爭(zhēng)上崗暫行辦法；
四是建立完善所務(wù)公開、黨務(wù)公開制度。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
（1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是嚴(yán)格執(zhí)行《公路工程質(zhì)量管理辦法》；
二是建立工程質(zhì)量檢查制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是建立“政府監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)自檢”三級(jí)質(zhì)量保證體系；
二是制定養(yǎng)護(hù)工程項(xiàng)目監(jiān)督檢查考核辦法；
三是嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制和質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎(jiǎng)懲制度；
二是制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》，嚴(yán)格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；
二是嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行《貴州省路政人員“五條禁令”》；
三是制定詳細(xì)的案件處置程序，規(guī)范執(zhí)法人員自裁量權(quán)。
4、管理員崗位會(huì)計(jì)職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；
二是遵守會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；
三是熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；
四是嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對(duì)票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；
五是堅(jiān)持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；
二是嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；
三是建立健全現(xiàn)金目記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；
四是定期盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金，確�，F(xiàn)金帳面余額與實(shí)際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時(shí)查明原因；
五是嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對(duì)超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開戶銀行。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施5
一、財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)概述
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn),是指某些崗位因其特別性，有肯定的概率出現(xiàn)工作差錯(cuò)或假公濟(jì)私等，可能給企業(yè)帶來肯定的損失。財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)形成的緣由，主要有兩個(gè)方面：一是相關(guān)財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程不完善，或者制度和流程較為完善但實(shí)施不到位，導(dǎo)致財(cái)務(wù)工作簡(jiǎn)單出現(xiàn)差錯(cuò)，為個(gè)別動(dòng)機(jī)不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個(gè)別財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責(zé)，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)主要有四類，一是工作差錯(cuò)，是指財(cái)務(wù)人員在處理業(yè)務(wù)過程中，由于工作不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)，可能造成資金收、付出錯(cuò)，以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)混亂、會(huì)計(jì)信息失真等；二是假公濟(jì)私，是指財(cái)務(wù)人員利崗位便利，實(shí)行貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀(jì)違法、損公肥私；三是財(cái)務(wù)監(jiān)督不到位，是指財(cái)務(wù)人員沒有切實(shí)履行自已的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)在本崗位所發(fā)覺的企業(yè)內(nèi)部存在的問題聽之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財(cái)務(wù)管理不到位，財(cái)務(wù)人員由于工作看法消極或業(yè)務(wù)素養(yǎng)低下，不能在資金金管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用管理、稅稅務(wù)籌劃等方面進(jìn)行改進(jìn)和加強(qiáng)，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻(xiàn)策，不能為管理層的決策供應(yīng)有效的財(cái)務(wù)支持。
二、企業(yè)財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范普遍存在的問題
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)限制制度沒有完全落實(shí)到位。
許多企業(yè)依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》等制訂了完整的財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)制度，但往往是為了應(yīng)付內(nèi)部檢查或外部審計(jì)，在實(shí)際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因?yàn)闇p員增效，財(cái)務(wù)人員大幅精簡(jiǎn)，個(gè)別規(guī)模較小的子公司由于財(cái)務(wù)人員較為驚慌，不得已之下由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責(zé)集中于一個(gè)人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財(cái)務(wù)人員頻繁崗位調(diào)動(dòng)較為頻繁，在工作移交過程中“點(diǎn)到為止”，移交人沒有向被移交人詳細(xì)細(xì)致地說明本崗位工作的具體狀況、存在的問題、須要解決的遺留事項(xiàng)以及如何加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的建議，導(dǎo)致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動(dòng)，由于狀況不熟識(shí)簡(jiǎn)單出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
�。ǘ┥贁�(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中存在惰性。
許多崗位的財(cái)務(wù)工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中有肯定的惰性，習(xí)慣于拖拉，如不主動(dòng)、剛好與客戶或供應(yīng)商進(jìn)行應(yīng)付賬款、應(yīng)收賬款的核對(duì)；對(duì)業(yè)務(wù)部門供應(yīng)的原始業(yè)務(wù)單據(jù)不仔細(xì)審核；不剛好填制會(huì)計(jì)憑證，到了月底對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次性的“成批”處理；在會(huì)計(jì)憑證審核過程中，少數(shù)財(cái)務(wù)人員“充分信任”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財(cái)務(wù)人員對(duì)于一些問題不能剛好發(fā)覺，增加了崗位差錯(cuò)的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對(duì)某供應(yīng)商支付貨款時(shí)，在支付現(xiàn)款的同時(shí)，出納人員不細(xì)心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會(huì)計(jì)憑證直至月底才“一次性成批”填制，財(cái)務(wù)系統(tǒng)中不能剛好反映與供應(yīng)商的真實(shí)往來，直至下月初該子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人才發(fā)覺重復(fù)支付貨款，此時(shí)該供應(yīng)商已因其他經(jīng)濟(jì)糾紛而被法院凍結(jié)全部財(cái)產(chǎn)，公司追回多付款項(xiàng)的可能性已微小。
�。ㄈ﹤�(gè)別財(cái)務(wù)人員不遵守職業(yè)道德，不堅(jiān)持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。
財(cái)務(wù)工作的許多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)把關(guān)的最終一道“防線”，假如財(cái)務(wù)人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來較大的損失。在實(shí)際工作過程中，個(gè)別財(cái)務(wù)人員往往因外部業(yè)務(wù)人員的一些“小恩小惠”，在費(fèi)用報(bào)銷、選購 和銷售結(jié)算、工程結(jié)算等過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，不仔細(xì)執(zhí)行合同條款，人為形成財(cái)務(wù)管理漏洞。
�。ㄈ┥贁�(shù)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)問和業(yè)務(wù)水平達(dá)不到崗位要求。
在企業(yè)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預(yù)算管理、稅務(wù)籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財(cái)務(wù)人員駕馭較多的財(cái)務(wù)學(xué)問，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)實(shí)力，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營比較熟識(shí)。假如財(cái)務(wù)人員的“復(fù)合性”實(shí)力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，可能給企業(yè)帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計(jì)量，但其潛在的負(fù)面影響可能更甚于因個(gè)別財(cái)務(wù)人員作奸犯科帶來的干脆損失。
�。ㄋ模┴�(cái)務(wù)信息化建設(shè)落后。
許多企業(yè)都非常重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采納了SAP等先進(jìn)的管理軟件。但在實(shí)際工作中，部分崗位財(cái)務(wù)人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)信息系統(tǒng)不熟識(shí)，不能剛好提交需求對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行深化開發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡(jiǎn)潔重復(fù)工作，在企業(yè)實(shí)施扁平化管理和人員精簡(jiǎn)后，一些崗位由于過多的手工操作簡(jiǎn)單出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
三、漣鋼近年來在財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范上的實(shí)踐
針對(duì)上述崗位風(fēng)險(xiǎn)防范上存在的問題，漣鋼近年來實(shí)行了一系列行之有效的措施。
�。ㄒ唬┟磕暌淮螌�(shí)施財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。
為切實(shí)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部每年一次進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查表中，每個(gè)崗位的財(cái)務(wù)人員需仔細(xì)進(jìn)行自我梳理，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、可能存在的`風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一識(shí)別，并制定應(yīng)對(duì)的措施，同時(shí)，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。
�。ǘ┩晟曝�(cái)務(wù)限制制度，重點(diǎn)抓落到實(shí)處。 近年來，漣鋼財(cái)務(wù)部出臺(tái)《對(duì)賬管理方法》《崗位移交管理方法》等一系財(cái)務(wù)限制制度和流程，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的防范起到了主動(dòng)作用。如在《對(duì)賬管理方法》中，對(duì)每個(gè)相關(guān)崗位的與供應(yīng)商或客戶的對(duì)賬方式、對(duì)賬頻率、對(duì)賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實(shí)處，財(cái)務(wù)部每半年進(jìn)行一次對(duì)賬狀況的檢查，對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行制度的，從嚴(yán)予以考核。再如在《崗位移交管理方法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特殊強(qiáng)調(diào)工作移交三個(gè)月內(nèi)，如新任財(cái)務(wù)人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯(cuò)等，移交人亦需擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)培訓(xùn)，提升財(cái)務(wù)人員專業(yè)功底。
為提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)問和財(cái)務(wù)管理水平，確保廣闊財(cái)務(wù)人員能勝任崗位職責(zé)，首先，財(cái)務(wù)部邀請(qǐng)各單位技術(shù)人員前來授課，為大家講解生產(chǎn)工藝學(xué)問、產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)營銷等等，還分批組織全體財(cái)務(wù)人員到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，切身體會(huì)“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性相識(shí)，促進(jìn)員工從駕馭單一的財(cái)務(wù)學(xué)問向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型學(xué)問轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參與財(cái)務(wù)管理短期培訓(xùn)，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理理念和學(xué)問，并借助漣鋼會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)的平臺(tái)，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會(huì)計(jì)人員后續(xù)教化，更新財(cái)務(wù)人員的學(xué)問體系。同時(shí)圍繞應(yīng)知應(yīng)會(huì)兩個(gè)方面，主動(dòng)創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進(jìn)一步營造比學(xué)趕超的深厚的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)大家嫻熟駕馭各種財(cái)務(wù)分析手段和工具。
�。ㄋ模┩苿�(dòng)會(huì)計(jì)信息化建設(shè)，降低崗位風(fēng)險(xiǎn)。 近年來，為削減部分崗位的簡(jiǎn)潔重復(fù)勞動(dòng)，同時(shí)防范依靠手工操作帶來的崗位風(fēng)險(xiǎn)，漣鋼財(cái)務(wù)部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對(duì)賬、企業(yè)SAP系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對(duì)接進(jìn)行已認(rèn)證發(fā)票勾對(duì)等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，詳細(xì)通過在現(xiàn)有的SAP系統(tǒng)平臺(tái)上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國推廣運(yùn)用，通過二維碼掃描設(shè)備進(jìn)行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)與金稅網(wǎng)上認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對(duì)、自動(dòng)匯總生成稅控報(bào)表，這樣能剛好發(fā)覺問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的狀況。 第3篇: 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施6
一、強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范學(xué)習(xí)教育宣傳工作
一是組織黨員干部深入學(xué)習(xí)黨的十七大、十七屆四中、五中全會(huì)精神，學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政準(zhǔn)則》、和《“三個(gè)代表”重要思想反腐倡廉理論學(xué)習(xí)綱要》《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的自治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，深刻領(lǐng)會(huì)新時(shí)期加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要性。
二是組織機(jī)關(guān)干部職工（尤其是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）專題傳達(dá)學(xué)習(xí)永黨辦發(fā)[20xx]118號(hào)文件《永寧縣開展廉政內(nèi)附防范管理工作實(shí)施方案》精神，全面了解開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要意義、實(shí)施范圍、主要內(nèi)容和方法步驟等，并充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要性和必要性。
三是進(jìn)一步開展廉政教育加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育工作，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性修養(yǎng)，提高廉潔自律意識(shí)，組織領(lǐng)導(dǎo)干部黨員領(lǐng)導(dǎo)干部觀看“廉政清風(fēng)”書畫、攝影作品展及漫畫展，進(jìn)一步加強(qiáng)廉政教育，全面提升黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識(shí)。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，成立組織
政協(xié)黨組高度，專題研究安排部署廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由政協(xié)黨組書記、主席任組長，副書記、副主席任副組長，秘書長、機(jī)關(guān)各委辦主任為成員，由秘書長負(fù)責(zé)日常工作。組織制定了《政協(xié)機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施方案》，從實(shí)施范圍、主要內(nèi)容、方法步驟和工作要求等方面都做了詳細(xì)安排部署，明確了工作職責(zé)和任務(wù)要求。
三、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施范圍，對(duì)縣處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、政協(xié)辦公室負(fù)責(zé)人，重點(diǎn)是掌握審批、采購、財(cái)務(wù)管理的領(lǐng)導(dǎo)干部開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防范工作。
一是查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)關(guān)秘書長、各委辦主任依據(jù)個(gè)人目前的思想狀況、崗位職責(zé)、職務(wù)等情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提等多種形式，認(rèn)真分析并查找個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，找出每個(gè)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，黨員干部查找履行職責(zé)中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真填寫了《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》，由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核并簽署意見，報(bào)機(jī)關(guān)黨支部備案。
二是交叉互查。各委辦廣泛開展互查互評(píng)活動(dòng)，提出補(bǔ)充修改意見，查漏補(bǔ)缺。
三是公示監(jiān)督。對(duì)查找出的`廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以座談形式征求意見和建議，對(duì)已查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和完善。
四、制定整改措施
縣處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、秘書長、各委辦主任根據(jù)各自崗位職責(zé)及存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了詳細(xì)的整改措施并組織實(shí)施。
一是認(rèn)真填寫《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)整改措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處。機(jī)關(guān)秘書長、各委辦主任根據(jù)崗位職責(zé)，查找崗位潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并填寫了《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》。
二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)審批、采購和財(cái)務(wù)管理工作。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)收支的各項(xiàng)規(guī)定和財(cái)務(wù)審批制度，按照《政協(xié)辦公室公用經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》執(zhí)行。嚴(yán)把經(jīng)費(fèi)支出審批關(guān)，堅(jiān)持日常開支由經(jīng)辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)共同簽字；20xx元以上經(jīng)費(fèi)支出還要由主要領(lǐng)導(dǎo)簽字審批確認(rèn)后方可執(zhí)行；5000元以上由主席會(huì)議研究決定，并由主席簽字審批。
三是嚴(yán)格公務(wù)用車制度，機(jī)關(guān)用車需有辦公室主任同意方可出車，并嚴(yán)格填寫出車日志、百公里耗油量，嚴(yán)格控制公務(wù)車燃油標(biāo)準(zhǔn)，并按月上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱；車輛維修與維護(hù)需提前填寫申請(qǐng)，報(bào)辦公室主任審批。
四是嚴(yán)格控制公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格接待程序與標(biāo)準(zhǔn)，做到對(duì)口接待，并嚴(yán)把接待標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決杜絕超標(biāo)準(zhǔn)接待和隨意擴(kuò)大接待面。
五是嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)公開公示制度。定期對(duì)本單位財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行公開公示制度，增加財(cái)務(wù)收支情況透明度，讓干部職工了解、監(jiān)督單位財(cái)務(wù)收支情況，并提出意見建議。
五、監(jiān)督檢查和防范
一是采取定期自查、重點(diǎn)抽查的方法，對(duì)出現(xiàn)的苗頭性問題，及時(shí)采取監(jiān)控措施。由政協(xié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)崗位職責(zé)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、辦公室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
二是與廉政教育相結(jié)合，深化干部職工對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識(shí)，提高參與意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和防范意識(shí)；并與崗位職責(zé)相結(jié)合，規(guī)范崗位職責(zé)，建立長效防范機(jī)制；與機(jī)關(guān)效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，切實(shí)提高機(jī)關(guān)效能。
三是圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合崗位職責(zé)，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，把現(xiàn)有制度充實(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的各項(xiàng)防控措施中，針對(duì)重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，決策機(jī)制、議事規(guī)則、行政、財(cái)務(wù)等管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，研究制定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理措施，規(guī)范操作程序，完善責(zé)任追究制度。
四是定期開展述職述廉、函詢、民主生活會(huì)、民主評(píng)議和民主測(cè)評(píng)。通過開展干部述職述廉，民主測(cè)評(píng)和征求群眾意見的形式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題發(fā)展成違法違規(guī)違紀(jì)行為。
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