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單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專(zhuān)行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?/p>
8、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開(kāi)原則，征求職代會(huì)或相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，職工代表或相關(guān)部門(mén)列席會(huì)議；
9、在物資采購(gòu)中，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價(jià)、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購(gòu)；
10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人事安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨(dú)斷專(zhuān)行等；
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共-產(chǎn)-黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
10、在重大項(xiàng)目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時(shí)上不按規(guī)定和制度辦事。 1
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共-產(chǎn)-黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人和親友謀取私利；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時(shí)查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或?yàn)^職；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
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1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開(kāi)一次廉政建設(shè)專(zhuān)題會(huì)議；
2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，針對(duì)存在問(wèn)題督促整改；
3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；
4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；
5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。
四、辦公室
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、隨意亂使用印章；
2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q(chēng)評(píng)審的職工做假資料；
3、利用購(gòu)買(mǎi)辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票；
4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；
5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；
6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；
2
7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；
9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；
10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；
11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；
12、濫用職權(quán)，影響公開(kāi)、公平、公正；
13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；
14、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對(duì)象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；
15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象；
16、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象；
17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；
18、在相關(guān)資料年審時(shí)，故意刁難或設(shè)置不必要條件。
防控措施：
1、健立健全印章、檔案管理制度，沒(méi)相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；
2、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；
3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。
五、勞動(dòng)人事
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、不按規(guī)定使用印章；
2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q(chēng)評(píng)審的職工造假資料；
3、為謀私利，利用購(gòu)買(mǎi)辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票
4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；
5、透露人事檔案及相關(guān)信息；
6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；
7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；
8、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；
9、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，弄虛作假；
10、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂改、變動(dòng)、漏報(bào)、透露相關(guān)信息。
防控措施：
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；
2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；
3、建立健全印章、檔案管理制度，不見(jiàn)領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對(duì)所有蓋章文件須存檔、做記錄；
4、做好人事管理部門(mén)的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；
5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則；
6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評(píng)、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn)行； 3
7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲(chóng)、蛀等事件發(fā)生。
六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在工程、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對(duì)工程、物資采購(gòu)等決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；
4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過(guò)錢(qián)；
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8、公-款私存、公-款打入私人銀行卡；
9、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；
11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；
2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；
7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)；
8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識(shí)；
10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
七、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、在對(duì)外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；
2、在工程、物資采購(gòu)中，不實(shí)行貨比三家，不擇優(yōu)采購(gòu)；
3、在生產(chǎn)過(guò)程中，不講質(zhì)量，偷工減料；
4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，不堅(jiān)持實(shí)事求是原則，不如實(shí)核對(duì)單據(jù)，手續(xù)不完備；
5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購(gòu)時(shí)，不通過(guò)合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；
6、對(duì)工程、物資采購(gòu)結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；
7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；
8、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行吃、拿、卡、要；
9、從事對(duì)單位利益有損，對(duì)自身有利的行為；
10、工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假；
4
11、在起草合同、文件時(shí)粗略不細(xì)化；
12、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；
13、在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)泄露相關(guān)商業(yè)機(jī)密；
14、擅自將資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給他人；
15、在對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)虛增單價(jià)，假公濟(jì)私；
16、在工程、物資驗(yàn)收時(shí)，不堅(jiān)持原則，按規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。
防控措施：
1、在對(duì)外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；
2、在工程材料采購(gòu)中，要實(shí)行貨比三家，擇優(yōu)采購(gòu)；
3、在生產(chǎn)過(guò)程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；
4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，要貫徹實(shí)事求是原則，如實(shí)核實(shí)單據(jù)，做到手續(xù)完備；
5、提高個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；
6、嚴(yán)格按項(xiàng)目崗位職責(zé)實(shí)施；
7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；
8、要加強(qiáng)合同管理，依照合同辦事；
9、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；
10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機(jī)密不得泄露；
11、在沒(méi)有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)許可的情況下，不得把資質(zhì)證書(shū)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；
12、嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。
八、工程技術(shù)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）
1、工程、物資采購(gòu)，任人唯親，不按質(zhì)量要求進(jìn)行驗(yàn)收；
2、在工程計(jì)量上弄虛作假、以少報(bào)多；
3、生產(chǎn)過(guò)程中，以偷工減料，私改圖紙；
4、透露工程價(jià)款及相關(guān)信息資料；
5、為外租工程機(jī)械出具虛假資料；
6、不按項(xiàng)目完成的實(shí)際工程量辦理結(jié)算資料；
7、對(duì)外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見(jiàn)；
8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報(bào)其完成工程量及人工費(fèi)；
9，在編制工藝文件時(shí)，不照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行；
10、對(duì)生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；
11、在工程項(xiàng)目施工中不按規(guī)范進(jìn)行，違規(guī)操作。
防控措施：
1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；
2、在結(jié)算工程量上，實(shí)事求是，做到手續(xù)完畢；
3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；
4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
5、按照工程項(xiàng)目承包施工合同進(jìn)行計(jì)量結(jié)算；
6、對(duì)廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；
7、應(yīng)按照規(guī)范對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收；
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8、應(yīng)如實(shí)申報(bào)配屬隊(duì)伍使用的人工費(fèi)；
9、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門(mén)所指定的施工方案進(jìn)行施工；
10、工程結(jié)算時(shí)要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；
11、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行工藝文件編制；
12、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺(jué)性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項(xiàng)目。
九、物資供應(yīng)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、在工程設(shè)備采購(gòu)中，不實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；
2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；
3、提高單價(jià)，增大金額；
4、購(gòu)買(mǎi)的設(shè)備材料，價(jià)位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；
5、在單位設(shè)備的租賃中牟利；
6、假發(fā)票、偷逃稅；
7、采購(gòu)物資材料的質(zhì)量存在問(wèn)題；
8、采購(gòu)物資的數(shù)量和驗(yàn)收數(shù)量不相符合；
9、采購(gòu)物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；
10、物資管理人員存在人情化管理；
11、在設(shè)備采購(gòu)方面尋求回扣；
12、在配件材料采購(gòu)上以次充好；
13、在設(shè)備租用方面，對(duì)租用時(shí)間和費(fèi)用進(jìn)行虛報(bào)；
14、采購(gòu)物資放棄公平競(jìng)爭(zhēng)原則；
15、接受供貨商好處，不按要求采購(gòu)；
16、在報(bào)廢設(shè)備處理上不按公開(kāi)招標(biāo)原則辦事，造成國(guó)有資產(chǎn)流失。
防控措施：
1、在工程材料采購(gòu)中，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；
2、集體采購(gòu)，實(shí)行貨比三家；
3、力求做到財(cái)務(wù)付款，采購(gòu)員提貨，保管員驗(yàn)收；
4、設(shè)備購(gòu)買(mǎi)采取提申請(qǐng)獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進(jìn)行招投標(biāo)，向價(jià)廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽(yù)高、有國(guó)家質(zhì)量檢驗(yàn)合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購(gòu)買(mǎi)；
5、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購(gòu)管理制度；
6、對(duì)采購(gòu)材料的數(shù)量、型號(hào)、合格證等要進(jìn)行核對(duì)才能入庫(kù)；
7、對(duì)采購(gòu)材料必須向銷(xiāo)售商索取正規(guī)發(fā)票；
8、在材料、設(shè)備采購(gòu)上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；
9、在設(shè)備租用方面，要對(duì)設(shè)備租用價(jià)格進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查；對(duì)租用的設(shè)備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開(kāi)、透明；
10、提高采購(gòu)員素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)員的監(jiān)督；
11、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督；
12、嚴(yán)格按照公平競(jìng)爭(zhēng)原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。
十、法律事務(wù)室
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、在與他人交往中相互勾結(jié)，泄露出賣(mài)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理方面的信息；
2、在起草、審核重要規(guī)章制度及做法律文書(shū)時(shí)，損害單位、集體利益；
3、與他人合謀，發(fā)現(xiàn)有損害本單位利益的條款故意不提出來(lái)；
4、在合并、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等方面的重大合同談判時(shí)，不以本單位、集體利益為重；
5、向他人泄露商業(yè)秘密；
6、與相關(guān)人員勾結(jié)，對(duì)單位違反法律法規(guī)的行為不及時(shí)提出整改意見(jiàn)任其發(fā)展，使本單位蒙受損失；
7、以單位為依托，在外面招搖撞騙，以損害本單位榮譽(yù)和利益為代價(jià)，謀取個(gè)人好處；
8、以工作需要為由，查閱本不該查閱的機(jī)密文件或報(bào)表，后向他人透漏；
9、為一己私利，不顧單位集體利益，對(duì)應(yīng)該立案的不予以立案；
10、向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查取證時(shí)，為個(gè)人私利，避重就輕或故意隱瞞相關(guān)事實(shí)、證據(jù)；
11、在涉及單位利益的案子進(jìn)入司法程序后，為個(gè)人私利與對(duì)方相勾結(jié)，故意不盡力為單位辯護(hù)甚至不辯護(hù)；
12、在外聘律師時(shí)，不以業(yè)務(wù)素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)；
13、 與外聘律師時(shí)相勾結(jié)，侵吞單位集體利益；
14、對(duì)前來(lái)咨詢(xún)相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，暗示和索要好處；
15、在代表單位打官司時(shí)，從相關(guān)訴訟費(fèi)用中吃回扣；
16、私用、亂用印章。
防控措施：
1、嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定辦事，提高自身素質(zhì)，在起草、審核單位規(guī)章制度和為單位提供法律咨詢(xún)時(shí)，要始終以單位的利益為重；
2、加強(qiáng)監(jiān)督檢查；
3、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
4、在重大合同談判時(shí)，要盡量避免律師與對(duì)方私下接觸，杜絕相互勾結(jié)而損害單位利益的情況發(fā)生；
5、工作中要有高度的責(zé)任感，對(duì)單位違反法律法規(guī)的行為要及時(shí)提出建議，把損失降到最��；
6、杜絕律師打著單位旗號(hào)在外面做事，要不定時(shí)檢查，若發(fā)現(xiàn)這種情況發(fā)生，則立即嚴(yán)肅處理；
7、律師要查閱單位機(jī)密文件或報(bào)表時(shí)，必須出示主要領(lǐng)導(dǎo)的批示，相關(guān)人員還要親自向領(lǐng)導(dǎo)求證，否則有權(quán)拒絕其查閱；
8、對(duì)涉及單位利益的糾紛，應(yīng)該立案的要及時(shí)立案；
9、在向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)本著公正、公開(kāi)、認(rèn)真的態(tài)度，切實(shí)做到不偏不倚、絕不能有所隱瞞；
10、涉及單位利益的案子進(jìn)入訴訟程序后，要義正詞嚴(yán)，盡最大努力保護(hù)單位利益；
11、外聘律師時(shí)，要以對(duì)單位負(fù)責(zé)的態(tài)度，以業(yè)務(wù)素質(zhì)為主要標(biāo)準(zhǔn)，公平、公正、公開(kāi)地進(jìn)行聘用；
12、單位前來(lái)咨詢(xún)相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，要依法依規(guī)辦事；
13、印章的使用必須按規(guī)定使用，用章要有詳細(xì)的用章記錄以備核查，遇拿不準(zhǔn)的事項(xiàng)要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，絕不能擅自作主。
十一、房管處
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）
1、在土地轉(zhuǎn)讓或房屋出租中，不公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；
2、在建房、裝修過(guò)程中，授他人指意采取議標(biāo)，或私自設(shè)立障礙及附加條件；
3、在房屋安排、出租、維護(hù)中吃、拿、卡、要；
4、在房屋維修過(guò)程中，利用職權(quán)，虛開(kāi)、多開(kāi)工時(shí)或提高工時(shí)單價(jià)從中吃回扣；
4、在建房、裝修、維修或驗(yàn)收過(guò)程過(guò)程中，監(jiān)督不到位，不按質(zhì)量要求，走過(guò)場(chǎng)或者馬馬虎虎，使房屋、裝修、維修質(zhì)量得不到保證；
5、在建房、裝修、維修過(guò)程中，對(duì)原材料的采購(gòu)、使用監(jiān)督管理不到位，出現(xiàn)不合格材料或偷工減料及原材料的流失；
6、在辦公用品和生活用品的采購(gòu)上，抬高商品單價(jià)、以次充好或虛開(kāi)、多開(kāi)發(fā)票進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)；
7、在辦公用品和生活用品的發(fā)放上，制度不健全，任人唯親，拉關(guān)系，不按工作需要進(jìn)行發(fā)放；
8、在接待或會(huì)議用餐上，抬高用餐標(biāo)準(zhǔn)、虛報(bào)人數(shù)、多開(kāi)發(fā)票；
9、在房屋分配過(guò)程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理；
10、在房屋管理過(guò)程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理，隨意性大；
11、在水電費(fèi)收取過(guò)程中與相關(guān)人員勾結(jié)，故意少報(bào)，從中謀利；
防控措施：
1、認(rèn)真執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線方針政策，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)房產(chǎn)管理各項(xiàng)工作；
2、強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)決策；
3、加強(qiáng)對(duì)工作人員的教育，提高素質(zhì)，嚴(yán)格依紀(jì)依規(guī)依制度辦事；
4、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，做好表率作用；
5、依法辦事，維護(hù)好單位、集體、個(gè)人的利益；
6、加強(qiáng)對(duì)房產(chǎn)管理的巡查力度，制止違法搭建行為的發(fā)生。
十二、質(zhì)量安全保衛(wèi)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）
1、不按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)安全防護(hù)網(wǎng)、安全繩、安全帶；
2、放松、規(guī)避對(duì)質(zhì)量的監(jiān)管；
3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；
4、對(duì)質(zhì)量檢測(cè)蒙混過(guò)關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。
5、對(duì)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；
6、對(duì)違紀(jì)違法案件不立案；
7、對(duì)違紀(jì)、違法案件不上報(bào)；
8、不如實(shí)記錄違法違紀(jì)人員的供述；
9、利用職權(quán)吃拿卡要。
防控措施：
1、加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；
2、拒絕接受任何分包隊(duì)的饋贈(zèng)，拒絕與任何分包隊(duì)吃喝、娛樂(lè)；
3、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場(chǎng)照相或錄像，嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進(jìn)行責(zé)任追究，并將處理結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)；
4、按照相關(guān)部門(mén)規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；
5、按照案件管理規(guī)定辦法及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告；
6、按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；
7、按國(guó)家相關(guān)規(guī)定設(shè)計(jì)進(jìn)行質(zhì)量安全檢測(cè)，做好記錄，以備核查；
8、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范行為。
十三、思想道德風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）
1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；
2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿(mǎn)情緒，引起投訴問(wèn)題發(fā)生；
3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；
4、工作缺乏責(zé)任心和主動(dòng)性，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致工作停滯不前；
5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；
6、工作期間不在位，接聽(tīng)電話、收發(fā)電子郵件不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；
7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過(guò)程中，因責(zé)任心不強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來(lái)嚴(yán)重影響；
8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會(huì)造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失；
9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會(huì)造成嚴(yán)重后果。
防范措施
1、加強(qiáng)思想道德教育
要警鐘長(zhǎng)鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對(duì)策，由專(zhuān)人監(jiān)督實(shí)施。安排定期學(xué)習(xí)時(shí)間，對(duì)職務(wù)犯罪的典型案例及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。
2、加強(qiáng)時(shí)事政策教育。
運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對(duì)自己的政治生命負(fù)責(zé)，對(duì)黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)
用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
4、加強(qiáng)廉政文化建設(shè)
通過(guò)開(kāi)展豐富多采的廉政文化，樹(shù)立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。
5、加強(qiáng)對(duì)“一把手”監(jiān)管
健全科學(xué)民-主決策制度，認(rèn)真貫徹民-主集中制，重大事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)民-主合議、民-主決策，接受民-主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開(kāi)和處務(wù)公開(kāi)，增強(qiáng)決策透明度。
6、加強(qiáng)干部人事權(quán)管理
在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。
在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民-主推薦、民-主測(cè)評(píng)、競(jìng)爭(zhēng)上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。
在干部人員調(diào)配中，堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績(jī)廉，特別是注重人員的品德，把能干事會(huì)干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。
在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅(jiān)持公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評(píng)先考核中，落實(shí)制度化，把日�？己伺c年終考核結(jié)合起來(lái)，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時(shí)全面落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開(kāi)會(huì)研究前及公示行文時(shí)，必須書(shū)面征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。
7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控
進(jìn)一步完善系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)單位的財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)防范和查處違規(guī)開(kāi)支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問(wèn)題。
8、加強(qiáng)“三重一大”
建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實(shí)由紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、機(jī)電人員參與采購(gòu)、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購(gòu)及處置的全程監(jiān)督管理。
9、完善責(zé)任追究制度
對(duì)造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。
10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡查進(jìn)行明察暗訪，重點(diǎn)檢查履行職責(zé)，落實(shí)責(zé)任的情況。
11、實(shí)行干部全面監(jiān)督
要結(jié)合行風(fēng)評(píng)議工作，采取回訪服務(wù)對(duì)象、問(wèn)卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。
對(duì)評(píng)議滿(mǎn)意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對(duì)存在問(wèn)題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
12、推行投訴舉報(bào)制度
疏通舉報(bào)渠道，方便廣大群眾投訴舉報(bào)，及時(shí)掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施2017-04-07 21:54 | #2樓
第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問(wèn)題。根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特制定本綜合防控措施。
第二條 制定做到六個(gè)結(jié)合，即與 推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與年度工作重點(diǎn)相結(jié)合、與崗位職責(zé)相結(jié)合，與機(jī)制制度建設(shè)相結(jié)合。
1.進(jìn)一步明確機(jī)關(guān)各科室工作職責(zé)，明確各科室工作人員職責(zé)，做到人人工作職責(zé)、目標(biāo)任務(wù)明確。
2.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項(xiàng)工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開(kāi)，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。
3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團(tuán)組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。
4.加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開(kāi)展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強(qiáng)廉、教育倡廉、活動(dòng)宣廉、談話促廉等活動(dòng)，增加廉政文化建設(shè)的互動(dòng)力、感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高-干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。
5.加強(qiáng)考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。
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6.廣泛征求意見(jiàn)，每年不定期組織征求群眾意見(jiàn)，采取發(fā)放意見(jiàn)征求表、設(shè)立意見(jiàn)征求箱、召開(kāi)座談會(huì)、基層走訪等形式，傾聽(tīng)群眾意見(jiàn)建議，搞好民-主測(cè)評(píng)，修訂完善防控措施。
7.加強(qiáng)監(jiān)督，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。
8．發(fā)揮制度剛性作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。
第三條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
根據(jù)工作權(quán)力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全院近年來(lái)工作情況尋找的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)管理。一級(jí)為涉及組織人事、財(cái)務(wù)審批、財(cái)務(wù)管理、設(shè)備采購(gòu)管理、物品采購(gòu)管理、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門(mén)事務(wù)管理、執(zhí)行權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位；二級(jí)為涉及日常行政管理工作、后勤服務(wù)工作等，具有一定綜合協(xié)調(diào)職能的領(lǐng)導(dǎo)和非領(lǐng)導(dǎo)崗位。
第一部分：共性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
公性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也稱(chēng)公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指本監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī)范和機(jī)制制度建設(shè)，防控措施為：
一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
1.加強(qiáng)教育。采取多種形式進(jìn)行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀，樹(shù)立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐-敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
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2.認(rèn)真落實(shí)黨工委及部室（單位）學(xué)習(xí)計(jì)劃，明確責(zé)任，強(qiáng)化督促檢查。
3.黨員干部要牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進(jìn)性；要牢固樹(shù)立大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂(yōu)患意識(shí)，發(fā)揚(yáng)民族精神、時(shí)代精神和“敬業(yè)奉獻(xiàn)、猛進(jìn)如潮”精神。
4. 在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅(jiān)持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)正預(yù)備黨員或發(fā)展不合格黨員。
5.完善民-主生活會(huì)制度，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。
6.堅(jiān)持民-主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子整體效能,強(qiáng)化執(zhí)行力,提升人推進(jìn)事。
7.領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度、述職述廉等制度。
8.嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”，樹(shù)立“八種良好風(fēng)氣”。
9.制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高-干部工作的積極性，爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先。
10.開(kāi)展談心談話、部室（單位）座談、上門(mén)走訪等活動(dòng)，了解和掌握干部職工思想動(dòng)態(tài)及八小時(shí)以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān)系以及交友情況。
11. 發(fā)揮警示教育園地、廉政信息服務(wù)平臺(tái)作用，定期向干部職工發(fā)送廉潔自律短信，擴(kuò)大廉政管理范圍，思想管理向八小時(shí)以外有效延伸。
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12.充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開(kāi)家屬座談會(huì)，引導(dǎo)家屬積極協(xié)助單位抓好八小時(shí)以外的監(jiān)督管理，少吹腐-敗的“枕邊風(fēng)”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。
二、行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
1．認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制各項(xiàng)規(guī)定。干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，層層簽訂責(zé)任書(shū)，監(jiān)理辦主要領(lǐng)導(dǎo)要做到“五個(gè)親自”，要做到“三個(gè)抓好”，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級(jí)關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2.全體黨員干部在公務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守省紀(jì)委“四條禁令”等廉潔自律方面的各項(xiàng)規(guī)定。遵守法律法規(guī)和黨紀(jì)條規(guī)，做好相關(guān)記錄和臺(tái)帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無(wú)法挽回的損失。不接受行政相對(duì)人、請(qǐng)托人的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)等。
3.監(jiān)理辦領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對(duì)配偶、子女及身邊工作人員的嚴(yán)格管理，平時(shí)加強(qiáng)教育，多提醒，防止發(fā)生不廉潔行為。
4.各部室（單位）負(fù)責(zé)人對(duì)本單位發(fā)生的問(wèn)題，要按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，不得遲報(bào)或隱瞞不報(bào)，不能錯(cuò)過(guò)解決的最佳時(shí)機(jī)，防止造成損失或嚴(yán)重后果。要增強(qiáng)責(zé)任心，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。
5.監(jiān)理辦工作人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，嚴(yán)格遵守建設(shè)“十不準(zhǔn)”規(guī)定。
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6.辦公室在對(duì)外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對(duì)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，防止發(fā)生不良影響。
7.從事各類(lèi)檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。
8.加強(qiáng)對(duì)印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
9.監(jiān)理辦收發(fā)在接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件后要及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做好相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來(lái)失誤。
10.涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過(guò)程中的文件安全，不得隨意泄露信息。
12.嚴(yán)格落實(shí)《車(chē)輛管理制度》，嚴(yán)禁酒后駕車(chē)，嚴(yán)禁公車(chē)私用。
三、機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
1.定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，使各項(xiàng)制度符合工作需要，具有較強(qiáng)的可操作性，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。
2.加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到績(jī)效考核、人力資源管理之中。
3.對(duì)不能?chē)?yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行提
示提醒或告誡，必要時(shí)依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。
第二部分：個(gè)性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施
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個(gè)性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果。
（一）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指財(cái)務(wù)人員在執(zhí)行財(cái)務(wù)收費(fèi)、財(cái)務(wù)支出、財(cái)務(wù)決算等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.結(jié)合監(jiān)理辦實(shí)際，精心制定年度財(cái)政預(yù)算，確保工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)政預(yù)算，不挪用、誤用財(cái)政資金。杜絕“小金庫(kù)”、“帳外帳”。
2.在大額度資金的使用上，必須經(jīng)集體討論。
3.按照監(jiān)理辦《財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財(cái)務(wù)明。
4.加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金、空白支票、收據(jù)、票據(jù)的管理，防止丟失；過(guò)夜庫(kù)存現(xiàn)金控制在合理范圍并符合有關(guān)規(guī)定；對(duì)支出超過(guò)1000元的,原則上使用轉(zhuǎn)賬支票。
5. 嚴(yán)格落實(shí)報(bào)銷(xiāo)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行借款、報(bào)銷(xiāo)審批權(quán)限和工作流程。
（二）物品采購(gòu)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
物品采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事物品采購(gòu)工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、原材料等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.對(duì)物品的采購(gòu)應(yīng)按照政府招標(biāo)采購(gòu)的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?gòu)，禁止超預(yù)算實(shí)施采購(gòu)。
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2.對(duì)未納入監(jiān)理辦采購(gòu)目錄的零星物品采購(gòu)，由辦公室組織采購(gòu)，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗(yàn)收程序；對(duì)大額度資金支出，須經(jīng)辦公會(huì)議或黨工委會(huì)議集體討論決定。
3.辦公用品等物品采購(gòu)實(shí)行“申請(qǐng)、審批、歸口購(gòu)買(mǎi)、專(zhuān)人管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財(cái)務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行。
4.申報(bào)、審批、購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用辦公用品應(yīng)根據(jù)實(shí)事求是的原則和最大效益原則，不重復(fù)購(gòu)置，不虛報(bào)冒領(lǐng)，達(dá)到少花錢(qián)，多辦事，辦好事的目的。
5.職能科室一次采購(gòu)金額超過(guò)1000元以上，必須由職能科室先申報(bào)計(jì)劃，按程序?qū)徟螅娇蓪?shí)施。
6.庫(kù)存物品要定期盤(pán)點(diǎn)，確保帳實(shí)相符。
7.非緊急情況特殊原因，機(jī)關(guān)工作人員不得擅自到外購(gòu)置辦公用品。
8.加強(qiáng)對(duì)干部職工愛(ài)護(hù)、節(jié)約公用物品的教育，做到不浪費(fèi)和破壞公物，不將公用物品挪作私用。
第二條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合近年來(lái)發(fā)生的違紀(jì)違法案件查找出來(lái)的。
第三條 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從黨員干部職工日常工作、八小時(shí)以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來(lái)的。
第四條 行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從黨員干部職工在執(zhí)行辦事程
序、上級(jí)禁令、制度規(guī)定時(shí)，不能照章按程序辦理而可能發(fā)生不廉潔的行為入手查找出來(lái)的。
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第五條 機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機(jī)制規(guī)章制度上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)查找出來(lái)的。
第六條 控制好重要崗位、崗位職責(zé)、思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就形成了點(diǎn)、線、面的立體風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為建立健全懲治和預(yù)防腐-敗體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。
第七條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
第一部分：共性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
共性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)又稱(chēng)公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指本監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度等，具有共性特征。
一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，有輕視政治理論、業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。
2.工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面。
3.不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4.不能深入基層了解情況，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，形成本位主義、官僚主義思想，獨(dú)斷專(zhuān)行，可能導(dǎo)致思想腐-敗、決策失誤等問(wèn)題的發(fā)生。
5.八小時(shí)以外不能有效規(guī)范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂(lè)圈，可能造成不廉潔問(wèn)題的發(fā)生。
二、行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
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1.不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2.在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定等不廉潔問(wèn)題。
3.在公務(wù)接待中，管理、監(jiān)督不到位，可能產(chǎn)生不經(jīng)審批接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、收受或索要回扣、虛開(kāi)多開(kāi)發(fā)票套取現(xiàn)金等問(wèn)題，造成不良影響。
4.對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
5.對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不
報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決問(wèn)題的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
6.工作中違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)等，造成無(wú)法挽回的損失。
7.在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，隨意發(fā)布，可能給本監(jiān)理辦造成不良影響。
8.不嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計(jì)算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓、信息數(shù)據(jù)丟失。
9.檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
10.印章印鑒管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響和后果。
11.文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中不嚴(yán)格落實(shí)保密規(guī)定，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)理辦工作帶來(lái)影響。
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12.公車(chē)使用管理中不嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能造成公車(chē)私用、酒后駕車(chē)、夜間不按規(guī)定入庫(kù)等不廉潔行為。
三、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1．在制度的執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒(méi)有約束力，不能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差�；蛴捎谌狈ぷ髦贫鹊拿鞔_覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行政行為失范等不良后果。
2．對(duì)制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮制度的剛性作用。
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