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2016年基金從業(yè)資格考試章節(jié)考點(diǎn)
一、封閉式基金的募集程序
一般步驟申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告
(一)封閉式基金募集申請(qǐng)
主要文件：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說(shuō)明書草案等
(二)封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定
(三)封閉式基金份額的發(fā)售
管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。
募集期限：自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國(guó)一般為3個(gè)月
發(fā)售價(jià)格：一般采用1元基金份額加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。
發(fā)售方式：網(wǎng)上發(fā)售、網(wǎng)下發(fā)售
(四)封閉式基金的合同生效
募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
若基金不能成立，則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
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