2016年基金從業(yè)考試考前模擬訓(xùn)練題
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第1題：基金產(chǎn)品風險等級不包括( )。
A.低風險等級
B.特殊風險等級
C.中風險等級
D.高風險等級
答案：B
第2題：基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：D
第3題：關(guān)于LOF份額的認購，下列說法中錯誤的是( )。
A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部
B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點
C.LOF份額認購方式為場內(nèi)認購和場外認購
D.LOF的場內(nèi)認購需具有滬、深證券賬戶
答案：D
第4題：( )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的.所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.金融服務(wù)機構(gòu)
C.儲蓄類資產(chǎn)
D.融資類資產(chǎn)
答案：A
第5題：公司( )和( )獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。
A.督察長;獨立董事
B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
答案：C
第6題：下列關(guān)于金融市場的分類中，不正確的是( )。
A.按交易場所分為期貨市場和現(xiàn)貨市場
B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場
C.按交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等
D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場
答案：A
第7題：QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括( )。
A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格
B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小
C.QDII基金份額除可以用人民幣認購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨幣為計價貨幣認購
D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點確定QDII基金份額面值的大小
答案：D
第8題：我國的證券投資基金均為( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：C
第9題：下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當符合的條件的是( )。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
答案：C
第10題：根據(jù)( )，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。
A.債券發(fā)行者
B.債券到期日
C.債券投資對象
D.債券信用等級
答案：A
第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案：D
第12題：( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。
A.個人道德
B.直接道德
C.職業(yè)道德
D.對外道德
答案：C
第13題：可細分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標準債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第14題：基金管理人應(yīng)當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.控制環(huán)境
答案：A
第15題：( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
答案：D
第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準確、完整
B.認真、誠信、完整、規(guī)范
C.獨立、準確、客觀
D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧
答案：D
第17題：下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風險、收益的排序中，正確的是( )。
A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金
C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金
D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金
答案：B
第18題：( )通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評價機構(gòu)
D.基金份額登記機構(gòu)
答案：A
第19題：根據(jù)( )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標
C.運作方式
D.投資對象
答案：B
第20題：( )是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。
A.政府
B.非金融機構(gòu)
C.金融機構(gòu)
D.證券公司
答案：C
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