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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)鞏固習(xí)題

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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)鞏固習(xí)題

　　1、按照(　　)的不同，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交易方式

　　D.交割期限

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立(　　)，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權(quán)制度

　　C.審查制度

　　D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　3、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括(　　)。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　4、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D.進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

　　5、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.向基金管理人、基金托管人出資

　　6、合規(guī)獨(dú)立性最重要的是(　　)。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都不對(duì)

　　7、將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　8、下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回相同點(diǎn)的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回渠道

　　B.申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間

　　C.申購(gòu)和贖回的原則與程序

　　D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形

　　9、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的(　　)以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　11、下列屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是(　　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購(gòu)和贖回登記不同

　　C.申購(gòu)與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同

　　12、對(duì)在(　　)內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　13、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.簡(jiǎn)化管理

　　B.降低成本

　　C.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　14、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

　　B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日